社会调查与研究方法主讲：刘SocialSciences第二章社会研究的方法论问题理论的作用社会理论的构成要素理论及其层次社会科学资料分析只有通过理论化过程，才能提炼认识，积累知识，才能更好地理解我们熟悉的世界。理论是社会调查研究的中心和最终目的。理论是心中描绘蓝图的方向指引、底气支持、检验标准，有时候会觉得它枯燥乏味、高深难懂，但是要是没有了理论，实践也无从提升。我们经常因为找不到理论支持而不知道该干什么，该怎么干。有时经过别人的点拨，经过学习，又柳暗花明、豁然开朗了。理论真的是我们的指向，我们有时特别渴望理论。理论及其层次一、理论的概念理论（Theory）：是以一种系统化的方式将经验世界中某些方面概念化并组织起来的一组内在相关的命题。e.g.弗洛伊德的精神分析理论社会化理论Theoryexperimentalforumthinkingthroughliterature,philosophy,culturebeyonddisciplinaryboundaries.理论是一组逻辑相连的符号，这些符号表示现实世界中我们所思考的那些事物。理论及其构成因素只是人们认识活动的一种工具，是人类想象和思考的产物。

需要特别说明的是，在实际社会研究中，人们所涉及的理论更多的是“一组具有逻辑关系的假设或命题”。这些假设或命题可能属于同一层次，也可能属于不同的层次。大多数的理论，往往具有两层以上的假设或命题。较低层次的假设或命题可以由较高层次的假设或命题演绎或推论而来，而这种推论所依据的则是逻辑法则。理论的一般特征理论必须是抽象的理论必须是主题化的理论必须保持逻辑上的一致理论必须是解释性的理论必须是概括性的理论必须是独立的理论必须在实质上是有效的理论就是规范人们思想和行为的各种概念系统，是由一系列的概念、范畴和原理构成的体系。它规范着我们想什么和不想什么、怎么想和不怎么想、做什么和不做什么、怎么做和不怎么做。理论不是枯燥的条文、不是现成的结论、不是空洞的说教，而是形成于三个基本向度的统一理论的时代的容涵性，即当代实践经验的总结，是思想中的时代理论的历史兼容性，即认识史的总结理论的巨大的逻辑展开性，即概念发展的逻辑系统理论的三个基本向度历史感现实感逻辑感二、理论的层次理论是一个具有不同层次的命题体系理论具有不同的层次，有些是非常抽象的，有些是非常具体的社会现实的层次社会现实群体层次社会结构层次个人层次文化层次客观（行为）层次主观（态度）层次客观层次主观层次集体行为群体结构人际关系互动规则社会制度社会活动方式社会网络物质文化精神文化理论的层次宏观理论（巨型理论）宏观理论(或者说一般性理论)往往以全部社会现象或各种社会行为为对象，提供一种高度概括的解释框架。

e.g.帕森斯的结构功能主义理论马克思主义理论宏观理论往往并不直接与具体的、经验的社会研究发生联系，它们更多地是作为研究者观察问题、分析问题时所采取的一种理论视角或所依据的一种理论背景。宏观理论将社会视为一个有机的整体，侧重从文化和历史的角度来研究社会整体的性质和发展规律。宏观理论的主题社会变迁研究社会结构研究社会行为与态度的研究中观理论（中层理论）中观理论(中层理论)——既非日常研究中大批涌现的微观而且必要的操作性假设，也不是一个包罗一切、用以解释所有我们可观察到的社会行为、社会组织和社会变迁的一致性的自成体系的统一理论，而是介于这两者之间的理论。这种理论是以某一方面的社会现象或某一类型的社会行为为对象，提供一种相对具体的分析框架。中观理论也被人称为社会单位层次的理论，是从群体结构和集体行为入手，直接考察实际的社会单位，如社会组织、社会群体和社区。e.g.默顿的中程理论，社会流动理论，角色冲突理论中观理论的主题社会组织研究社会群体研究社区研究中观理论的特征主要用于指导经验性研究中层理论只涉及到有限的社会现象，但它比纯粹的经验概括更高一层在有限的中层理论基础上可以形成普遍性的理论体系中层理论区别于微观社会科学问题与宏观社会科学问题通过中层理论可以继承发展经典的理论研究工作也可以指出未来的研究方向微观理论微观理论是一组陈述若干概念之间关系、并在逻辑上相互联系的命题，其中一些命题可以通过经验检验。

e.g.符号互动理论和常人方法论微观理论的特征它是由一组命题组成的这些命题在逻辑上是相互联系的这些命题中的一部分是可以通过经验来检验的在具体的社会研究中，大多数理论都是属于这种形式的理论。在最简单的意义上，一个陈述两个变量之间关系的命题就是一个理论。e.g.高的受教育程度倾向于低的生育率工业化导致人际关系疏远酒后开车会造成交通事故微观理论是从个人或群体入手，通过观察人们的社会交往来发现社会行动的意义、特点与其社会环境的复杂关系。微观理论的主题人的社会化人际关系个人与社会环境的相互作用宏观、中观、微观层次社会作用力的镶嵌性作用力结构结果宏观层次中观层次微观层次社会制度团体单位类群单位面对面互动之际遇由于实践上的原因，研究者在一项具体研究中往往只能掌握数量非常有限的变量。所以，他们在社会研究中所涉及的，通常并不是上述宏观意义上的理论，而是那种相对简单、相对具体、相对小型的理论，以及那些中观层次的理论。三、判断理论优劣的标准怎么判断几种理论中哪一种最好呢？解释范围广泛解释精确结构简练好理论第一条标准反映的是理论的影响面或概括范围。第二条标准反映的是理论的效果或精确程度。第三条标准反映的是理论的效率或节俭性。

理论的复杂程度、抽象程度各不相同。对于同样的社会现象，哪种理论所用的解释变量最少，所附加的条件最少，结论本身的结构最简单，那么这种理论就最好。说明：由于这三条标准所强调的是理论的不同方面，因而在实际研究对几种不同的理论进行比较时，有可能出现不同的理论在不同的标准上优劣不同的情况。我们在发展一种理论时，必须从中进行选择。在这种情况下，我们应该保留所有这些理论，直到我们找到某一种理论，它在所有三个方面都优于其他理论，这时我们才能抛弃其他理论。理论层次与各种研究角度和研究方式的关系社会理论的构成要素（一）概念conception（二）变量Variable命题与假设理论的构成社会研究是在经验层次和抽象层次上进行的。在抽象层次上的任务是建立科学理论。一、概念(concept)概念的定义概念是对现象的一种抽象，它是一类事物的属性在人们主观上的反映。e.g.凳子、笔概念在形式上常常是用字、词或词组来表示2、概念的层次概念由定义构成这种定义通常以语言的，有时也可以以数字的或者符号的形式来指明和限定概念所指称的现象。只有在作出定义之后，概念才有意义。研究者正是根据概念的定义来理解和想象该概念所指示的现象的。

概念既可以用来表示社会世界中各种有形事物或现象，比如苹果、书、房屋等等也可以用来表示社会世界中许多不能直接观察的事物或现象，比如歧视、爱、社会地位、同情心等等。 概念可分为实体概念和非实体概念。 实体概念是指可直接观察到的物体、事物或现象，如青少年、犯罪、游行等等。 非实体概念则无法直接观察，如智力、社会关系、文化、动机等等。 社会科学涉及的许多概念都是非实体概念。 现实世界中不同事物和现象的类型不同、结构不同、复杂程度不同，所以，概念的抽象程度也有高有低。 概念都是通过概括和抽象而得到的，但是各种概念的抽象程度是不同的，社会研究中所运用的许多概念是一种综合概念，如角色，社会地位，互动等，它们是由一些低层次的概念构成的。 概念的抽象层次 抽象程度 社会地位成就地位 先赋地位 出身 种族 性别 收入 职业 教育 概念的抽象层次越高，就越难以进行直接的观察和描述。 概念的抽象层次越高，它们所包含的信息较多，概括性较强，但却很难在经验研究中运用。相反，抽象程度低的概念比较容易观测和操作，不过它们包含的信息量较少。 概念的各种特征之间的关系 明确抽象层次 涵盖面 研究时应当分清概念的抽象层次，了解各种概念之间的关系。

社会研究实际上是运用分析与综合、演绎与归纳的方法在抽象层次上解释经验层次的现象。 研究人员应当清晰和自觉地往返于不同的层次之间，要做到这一点，就需要对所研究的各种概念作出清晰的定义。 概念的构成 名词 抽象定义 含义 经验现象或事物 意指 内含 含义 内含 意指 社会改革 社会制度与体制的人为改变 经济、政治、文化、思想等领域的变革 概念的三个部分紧密联系 名词是对同一类现象的概括 抽象定义界定出这些现象的范围和主要特征 经验内含是由名词所指示的那部分现象，它在经验层次上与名词和抽象定义相对应 二、变量 一般来说，概念可以分为两种类型 一类概念仅仅标识某类现象 另一类概念则往往包括若干个子范畴、属性或亚概念，它们反映出概念所指称的现象在类别、规模、数量、程度等方面的变异情况 正是因为概念具有这种多值的特性，因此，在社会研究中，人们借用了一个数学术语，把所研究的概念称做“变量”(或变项)。 所谓变量(variable)，就是具有一个以上不同取值(不同的子范畴、不同的属性，或不同的亚概念)的概念。 变量的定义 变量是概念的一种类型，它是通过对概念的具体化而转换来的。 变量在不同情况下有不同的状态或属性，它反映了概念的可变动性，它说明了现象在规模、重量、密度、速度等方面的变化情况，或现象在程度差异上的变化方式。

科学研究必须使用变量的语言，因为它需要精确描述现象和事物的状态，需要了解某一现象的变化如何与另一现象的变化相联系 由于变量具有明确性和可观测性，因此只有使用变量语言才能进行有效的经验研究 近几十年来，社会研究科学化的主要表现之一就是不断改进其变量分析方法 变量的分类 根据变量取值的性质不同，我们可以把变量分为类别变量、顺序变量、间距变量和比率变量四种类型 根据变量相互之间的关系，我们又可以把变量分为自变量、因变量以及中介变量 我们把那种引起其他变量变化的变量叫做“自变量” (independent variable)，并用X来表示 把那种由于其他变量的变化而导致自身发生变化的变量叫做“因变量” (dependent variable)，并用Y来表示。而用“”表示“引起“或“导致” 当一个变量影响另一个变量，或者说一个变量的变化“引起”或“导致”另一个变量的变化时，就形成了某种因果关系。用符号来表示即是：“XY” 在实际社会研究中，常常还会出现这样的情况：同一个变量可能会在某种关系中作为自变量出现，而在另一种关系中则作为因变量出现。 究竟一个变量是作为自变量，还是作为因变量，或是作为中介变量，要根据研究的理论框架和理论分析来决定。

一项基本的因果关系只需要一个自变量和一个因变量。 中介变量(intervening variable)则是出现在更为复杂一些的因果关系链中的第三个变量。 它在自变量与因变量的联系中处于二者之间的位置，表明自变量影响因变量的一种方式或途径。 在同一个因果关系链中，中介变量既是相对于自变量来说的因变量，又是相对于因变量来说的自变量。原来两个变量之间的因果关系是通过中介变量而相连接的。 自变量 中介变量 因变量 例：迪尔凯姆对自杀现象的研究 婚姻状况 社会整合程度 自杀率 婚姻状况是通过社会整合程度影响到自杀率的 变量间的关系 相关关系 因果关系 虚无关系 相关关系 如果说变量X与变量Y有相关关系，意思就是它们一同起变化，即X有变化、Y也有变化，反之也一样。 在相关关系中，一般无法区分哪个是原因，哪个是结果，两者是互为因果的。