第十三章 社会稳定风险评估 学习目标掌握社会稳定风险的概念、特征、产生因素和评估的主要内容 ；熟悉社会稳定风险评估的程序、方法以及评价指标。案例导读案例：上海松江电池厂项目因民众反对最终取消2009年，上海率先建立了“重大事项社会稳定风险分析和评估机制”，规定与群众利益 密切相关的重大决策、重点项目在出台或审批前，将先评估对老百姓的影响，并制定风险 应对策略和预案，使决策的稳定性和科学性得到更好的保障。松江的“上海国轩新能源汽车 动力电池基地”因民众强烈反对，项目最终戛然而止。从事实效果看，这一重大项目未与民 众充分沟通，社会稳定风险评估”机制失效。 思考 ： 1.该项 目社会稳定风险评估社会支持度应侧重哪几个方面？ 2. 重大投资项 目实施前如何进行社会稳定风险评估？ 3.社会稳定风险评估对 国家治理现代化有什么影响？第一节目录 contents第二节第三节第四节 第一节一、社会稳定风险评估的定义 Ø 社会稳定风险是指在实施重大建设项 目时，存在 的对社会和群众 生产与生 活影响面大、持续时间长并容易导致较大社会冲突 的不确定性 。 Ø 社会稳定风险评估主要是针对 由于重大建设项 目的建设可能引发的社会稳 定风险 ，通过深入的调查研究、调查和识别风险来源 ，采用风险分析和管 理 的技术方法 ，对重大项 目建设 的合法性、合理性、必要性、程序性、适时性等进行全面分析 ，分析评价风险大小 ，采取风险应对措施 ，以期实现 规避和化解重大建设项 目所引发的社会不稳定事件（如群体性事件或个人 极端事件 ）的 目的。

社会稳定风险评估两个维度 ： l一是民众抵触和抗议 的最小化 ， 即底线思维的反对最小化 。 l二是民众满意度 的最大化 ，即人性化导 向的满意最大化 。 社会稳定风险评估 的管理价值 ： u 社会稳定风 险评估是项 目正式立项 的前置条件 ； u社会稳定风 险评估是项 目保 障实施 的先决条件 ； u社会稳定风 险评估是项 目取得社会成效 的基础条件 。Logo here二、社会稳定风险的一般特征以及产生因素 （一）社会稳定风险的一般特征（二）社会稳定风险的产生因素1.客观性和现实性1.根本原 因是利益冲突 2.不确定性和损失性2.直接原 因是决策机制不科学 3.突发性和传染性三、社会稳定风险的分类 （一 ）经济风险 ：核心要素 （二）政治风险 ：最大风险 （三）文化风险 ：重要 内容 （三）生态能源风险 ：重要变量 （四）社会风险 ：多个维度四、社会稳定风险影响领域 l 经济领 域风 险指标 工程预期居 民收入变化率 、工程预期新增就业率 、工程资金到位 率 、工程征地拆迁损失补偿率等 。 l 生态环境风 险指标 实施重大建设项 目会破坏绿地 、森林 资源 ，造成水土流失 ， 对 周 围环境产 生噪声 、辐射 、粉尘等影 响 ，污染水资源 ，甚至破坏周边人文景观 ，从而 引发 居 民抗议 或者群体性 事件 产 生相应 的社会稳定风 险 。

l 社会 治安风 险指标 重大建设项 目带来社会 安全 隐患、交通拥挤与事故 、流动人 口大 量增加、被征 地拆迁居 民未妥善安置 以及移 民未能与安置 区居 民融合 ，造成 当地社会 不 安定 ，引发社 会冲突事件 。 l 制度方面风 险指标 信 息公开不到位及 民意征询度低导致 的掩 盖信 息 暗箱操作行为会 引发群众不满 ；工程管理制度不完善导致社会稳定风 险增加 以及社会稳定风 险发 生后 的 恶性循环 ，引发更大 的社会稳定风 险 ；项 目社会稳定风 险问责制度不健全 或事后处罚力 度不够 ，致使相 关管理人 员不重视潜在 的社会稳定风 险 。五、社会稳定风险评估社会支持度社会稳定风 险评估应该遵循 “五 要素菱形模 型” ，意愿度 、支持度 、 容 忍 度 、 反对 度 、 风 险度五 要素构成 了社会稳定风 险评估社会支持度 的菱形模 型 。 第二节社会稳定风险评估内容一、风险调查 Ø 社会稳定风险调查应 围绕拟建项 目建设实施 的合法性、合理性、可行性、 可控性等方面展开 ，调查范围应覆盖所涉及地 区的利益相关者 ，充分 听取、全面收集群众和各利益相关者 的意见 ，包括合理和不合理、现实和潜在 的 诉求等 。

1.风 险调查 的要点 ：合法性、合理性、可行性、可控性 2.风 险调查 的要求 ：全面性、完备性、真实性和可信性 3.重点阐述 ：调查 的对象、所采用的调查方式与方法 ；拟建项 目的合法性、 合理性、可行性和可控性 ；各类利益相关者 的意见和诉求 ；地方有关人员或法 人 的参与情况和认可态度 ；媒体舆论导 向及 已经公开报道过 的同类建设项 目风 险情况等 。二、风险识别 Ø 风 险识别是从风险调查客观记录、统计结果 中辨识 出风险因素 的过程 ，即以维护拟建项 目所在地群众 的合法权益为前提 ，针对各利益相关者不理解、不认 同、不满意、不支付 的所有方面及其可能引发风险事件 的影响表现 ， 确定风险因素 的来源 ，风险事件 的产生条件 ，从而查找、 识别出属于不 同 风 险类型和风险阶段 的各种风险因素 。 Ø 风 险因素包括工程风险因素和项 目与社会互适性风险因素 。 Ø 风 险识别过程包括识别那些可能对 目标产生重大影响的风险源、影响范围、 事件原 因和潜在 隐患及其可能产生的后果 ，从而生成一个全面的风险列表 。三、风险估计 Ø 风 险估计是指在风险识别 的基础上 ，通过层层剖析每一种风险因素 的形成 原 因、影响表现、风险分布状况、影响程度和引发风险事件 的可能性 ，以 及各种风险因素之 间是否相互影响的情形 ，归纳、筛选 出其 中的主要风险因素 ，并逐一对每项主要风险因素 的发生概率、影响程度和风险程度所进 行 的预测性判断。

Ø 按照 风险类型、风险阶段、风险因素、风 险概率、影响程度和风险程度 的 顺序编制成汇总表 。 Ø 风 险估计分析就是用选定的风险估计方法 ，对每一个主要风险要素所进行的分析推理过程 ，对预测估计 的主要风险因素 的发生概率、影响程度和风险程度是否恰当进行评估 。四、风险防范与化解措施制定 Ø 风 险防范与化解措施就是对所提 出的风险防范、化解措施是否与现行 的相关政策和法规相符 ，进行合法性分析 ，对所提 出的风险防范、化解措施是 否具有 明确 的责任主体 ，职责分工 以及 时间进度安排是否全面、合理、可 行、有效进行评估 ，结合风险识别和风险估计分析 的结论 ，补充优化和完 善风 险防范、化解措施 ，汇总并提 出综合评估意见 。 Ø 在风 险防范化解措施 中，应逐一解释各项主要风险因素 的防范、化解措施的具体 内容、实施 时间和要求 ，以及责任主体、协助单位 的意见 ，并按照 风 险阶段、风险因素、防范和化解措施、实施 时间和要求、责任主体、协助单位 的先后顺序编制成汇总表 。五、落实措施后的风险等级判断 Ø 风 险等级是指在各项风险防范、化解措施落实的基础上 ，根据分析和预测 每一风险可能引发风险事件 的风险概率、影响程度和风险程度等的变化趋 势及结果 ，参照所规定的社会稳定风险等级评判标准 ，对拟建项 目的社会 风 险状况做 出的综合判断。

Ø 拟建项 目风险等级分为高风险、中风险、低风险三级 。 Ø 国家规定 ，项 目存在高风险或者 中风险的，国家投资主管部 门不予审批、 核准和核报 ；存在低风险但有可靠防控措施 的，可 以审批、核准或者 向上 级主管部 门报送审批、核准 ；如果项 目风 险程度根本无望降至可接受水平 ， 则必须 明确提 出终止或放弃项 目建设 的建议 。 第三节社会稳定风险评估程序和方法Logo here一、社会稳定风险评估主体社会稳定风险评估主体是指在社会稳定风险评估中拥有一定的权力 ，承担一 定的职能和相应责任的组织或个人 ，可以由组织领导主体、评估责任主体、评估 监督主体和评估民主参与主体组成。4.评估监督主体1.组织领导主体2.评估责任主体3.评估民主参与主体 二、社会稳定风险评估原则（一）全面性原则（二）客观性原则（三）科学性原则（四）系统性原则三、社会稳定风险评估程序1234确评估对象识别主要利制订风 险社会稳定和评估 内容益相关方调查方案风 险分析5提 出风 险管理措施 四、社会稳定风险评估方法1. 访谈法2.专家预测法3.问卷调查法4.定量分析法5.比较案例分析法6.实验研究法 第四节我国社会稳定风险评估指标及报告编写Logo here一、重大建设项 目社会稳定风险评估指标体系（一）重大建设项 目外部环境评价指标体系 1.政治指标 ：贪污腐败数量上升率、行政投诉数量上升率、群体性事件数量上升率 2.个人经济指标 ：居民可支配收入、贫富差距、城镇失业率等 3.社会经济指标 ：劳动争议处理情况、人民调解纠纷情况、治安情况、义务教育服 务支出占GDP的比重、公共就业服务支出占GDP的比重、医疗卫生服务支出占 GDP的 比重、公共文化服务支出占GDP的比重等 4.