上海财经大学硕士学位论文《阅微草堂笔记》公案题材小说研究姓名：****学位级别：硕士专业：古代文学指导教师：**平20070521摘要摘要清代纪昀的《阅微草堂笔记》是一部内容复杂，题材多样的文言笔记小说，其中蕴涵着丰富而多元的文化内涵。随着文化研究的兴起，这部小说中所表现的社会、经济、宗教等方面的内容都陆续受到学者的关注。值得我们注意的是，《阅微草堂笔记》一书中涉及公案题材的篇目不仅数量甚多，而且风格统一，思想倾向趋同，呈现出一种整体性的态势。因此很有必要将这一类小说放在一起，通过结合当时的法律、社会背景，并联系作者生平来进行细化分析。本文通过对《阅微草堂笔记》中公案题材小说的分析和研究，试揭示该书中所沉淀的法文化内涵，并进一步讨论纪昀思想中的法理部分。本文将《阅微草堂笔记》中的公案题材小说分为描写现实案件的小说、描写超自然力量参与案件的小说和描写参与司法人员生存状态的小说三类。这三类小说共同架构了一个阴阳互相补充的司法世界，并刻画了一系列清代法律生活中的人物组像。在叙事方面，由于纪昀背景经历、写作目的的不同，令《阅微草堂笔记》的公案题材小说在与同时期公案小说相比，呈现出许多特出之处。在题材上涉及更广泛，分布也更平衡；在叙事技巧上，则采用了化虚构为现实的叙事方法；而他灵活而多样的议论方法，则成为了他小说中最有特点的部分。

在法理思想方面，则可归纳为五点：明德慎罚、同罪异罚、权变思想、春秋原心和息讼思想。他的法理思想受他的思想体系和时代背景的影响，呈现出儒家法学思想的特色和清乾嘉时期的时代特色，很有代表性。近年来，学界对于《阅微草堂笔记》的研究逐渐深入，出现了大批高质量的论文和若干专著，但主要研究的焦点都集中在纪昀的思想倾向和小说中的写作手法，对于小说中公案题材的特殊性与纪昀的法理思想则没有太多的提及。而在小说类型研究的专著中，如公案小说、文言公案小说的研究专著中，虽然涉及了《阅微草堂笔记》中公案题材的部分，但可惜着墨太少，缺少具体的分析和细化，对纪昀的法律思想也没有留意。就以上研究现状来看，对于《阅微草堂笔记》中公案题材小说的研究还是十分必要的。本文希望通过结合文学与法学的研究方法，能够发现研究《阅微草堂笔记》的新角度，并对纪昀的思想能够有更深层次的理关键字：《阅微草堂笔记》纪昀法理思想公案小说摘要ＡｂｓｔｒａｃｔＴｈｅｆＩａｍｏｕｓｎｏＶｅｌｂｏｏｋＹｕｅＷｅｉＣａｏ‰ｇＢｉＪｉｗａＳｗａｉｔｅｄＪｉｍｏｆｔｈｅＱｉｎｇｄｙＩｌａＳ吼Ｔ１１ｉｓｂｏｏｋｉｓｃｏｎｓｉｓ￡ｅｄｗｉｔｌｌａ１１虹ｎｄｓｏｆｓｔｏｄｅＳａ１１ｄｔｈ锄ａｌｍｏｓｔｔｅａｃｈｅｖｅｎｒ丘ｅｌｄｓｏｆＱｉｎｇｄｙｎａＳｔｙａｎｄｃｏｎｔａｉｎｅｄｃｏｍｐｌｅｘｃｕｌｔｕｒｅｓａｂｏｕｔｔ１１ｅｏｌｄＣｈｉｎａ．Ｎｏｗａｄａｙｓ，ａｓｓｔｕｄ如ｎｇｔｈｏｕ曲ｔｈｅｃｕｌｔｕｒｅ，ｍｏｒｅａｎｄｍｏｒｅｓｃｈｏｌａｒｓｔ呔ｅｓａｔｔｅｎｔｉｏｎｏｎｔｈｅｃｕｌｔＩｌｒｅｓｉｎｔｈｅｂｏｏｋ．ＯｎｅｍｉｎｇｗｅｓｈｏｕｌｄｎｏｔｉｃｅｉｓｔｈａｔｍｅｒｅｗａＳｍｕｃｈｓｔｏｄｅｓａｂｏｕｔ１ａｗｓａ１１ｄ１ａｗｃａｓｅｓ．ｔｈｅｙａｒｅｎｏｔ０ｎｌｙｈａｖｅｆａｍｉｌｉａｒｆ．０册ｂｕｔａｌｓｏｈａｖｅｓ锄ｅｉｄｅ０１０９ｙｏｆｔｈｅ１ａｗ．Ｓｏｗｅｃａｌｌｐｕｔｔｌｌｅｙｔｏｇｅｔｈｅｒａ１１ｄｃｏＩｌＩｌｅｃｔｅｄｔｈｅｓｏｃｉｅｔｙａｎｄｌａｗｃｕｌｍＩ’ｅａｎｄｔｈｅｗｒｉｔｅｒｆｓｌｉｆｅｔ０ａｎａｌｙＳｉｓｔｈｅｙＢｙｄｏｉｎｇｔｌｌｉｓ，ｗｅｃａｌｌｈｏｗｍｏｒｅａｂｏｕｔｔｈｊｓｂ００ｋａｎｄｈｏｗｍｏｒｃａｂｏｕｔｔｈｅｗｒｉｔｅｒＪｉＹｒｕｎ．ｗｅｄｉｓｔｉｎｇｕｉｓｈｅｄｍｅｙａｓ３ｐａｎｓ，廿ｌｅｙａｒｅｒｅａｌｃａｓｅ，ｓｏｍｅｃａｓｅＳｗ１１ｉｃｈｂｅｅｎｔａ：ｋｅｎｐａｎｂｙｇｈｏｓｔ锄ｄｓｏｍｅｃａｓｅｓｔａｌ：ｌ（ｉ１唱ｄｂｏｍｐｅｏｐｌｅｉｎｔｈｅ１ａｗ１ｉｆｅ．ｔｈｏｓｅ３ｐａｎｓｇｅｔｔｏｇｅｔｈｅｒｔｏｂｕｉｌｄａｗｏｎｄｏｆｎａｔｕｒａｌｗｏｒｌｄａＩｌｄｔｈｅｇｌＩｏＳｔｗｏｒｌｄ，ａｎｄｄｅｓｃｒｉｂｅｄｌｏｔｓｏｆｐｅｏｐｌｅｗｈ０、０ｒｋｆｏｒｔｈｅｌａｗ．ｍｍｅｐａｒｔｒｅｃｏ眦，ｉｔｗ硒Ｖｅｒｙｓｐｅｃｉａｌｔｏｏ．ＣｏｍｐａｒｅｗｉｔｈｏｍｃｒｓｔｏｒｉｅｓｏｆｌａｗｃａＳｅ，ｔ１１ｅｙｈａｖｅｍｏｒｅｋｉｎｄＳａｎｄｄｉｓｔｒｉｂｕｔｅｄｍｏｒｃｂａｌａｌｌｃｅ．１１１ｎｌｅｒｅｃｏｕｎｔｓｌ（ｉｌｌ，ＪｉＹ沥ｕｓｅｄａＶｅＤ，ｓｐｅｃｉａｌｗａｙｉｌｌ２ｕｒｇｌ】ｍｅｎｔｌｌｍ，ｉｔＩｓｂｅｔｈｅｐｏｉｎｔｏｆｌｌｉｓｎｏｖｅｌ．ｈｌｔｈｅｐａｒｔｎｏｍ０１０９ｙ，ｗｅｃａｎｄｒｅｗｉｔ勰５ｐｏｉｍ：ｔｏｔｅａｃｈｐｅｏｐｌｅｂｕｔｎｏｔｐｕＩｌｉｓｈｐｅｏｐｌｅ；ｔ０ｐ砌ｓｈｐｅｏｐｌｅｄｉｆｌ宅ｒｅｎｔｗａｙｓ嬲ｔｈｅｉｒｃｌａＳｓ；ｔ０ｄｏｄｉ您耥ｔｊｕｄｇｅｉｎｄｉｆＩ．ｅｒｅｎｔｃｏｎｄｉｔｉｏｎｓ；ｔ０ｊｕｄｇｅｐｅｏｐｌｅｂｙｔｈｅｉｒｈｅａｒｔａ１１ｄｐｕｔｏｕｔｔｌｌｅｌｉｔｉｇａｔｊｏｎｐｏＳＳｉｂ】ｅ．Ｎｏｗａｄａｙｓ，ａｓｍｅｓｔｕｄ乒ｎｇ９０ｉｎｇ向ｒｌｌｌｅｒａＩｌｄ如ｒｔｈ％ｎ嘲．ｅａｒｅｍｏｒｃａｎｄｍｏｒｅｇｏｏｄｐ印ｅｒｓｃｏｍｅｏｕｔ．Ｂｕｔｍｏｓｔｏｆｍｅｙａｒｅｔａｋｅｎｎｏｔｉｃｅｄｏｎｏｍｅｒｐａｒｔ，ｆ．ｅｗｏｆｔ１１ｅｙｔａｌｋａｂｏｕｔｔｈｅｌａｗｃｕｌｔＩｌ】『ｅａｎｄｍｅｎｏｍｏｌｏｇｙｏｆｔｈｉｓｎｏｖｅｌ．ａＣｃｏｒｄｉｎｇｔ０似ｓ，ｔｈｅｒｃｉｓｓｔｉｌｌｓｏｍｅｐｌａＣｅｆｏｒｕｓｔｏｇｅｔｉｎ．ｈ１ｔｈｉｓｐａｐ盯，ｗｅ缸ｙｔｏｃｏｎｍｉｌｌｅｔｈｅ１ｉｔｅｒａｔｕｒｅａ１１ｄｌａｗｔｏｆｏｕｌｌｄａｎｅｗｗａｙｔ０ｕｎｄｅｒｓｔａｎｄｔｈｉｓ１１０ｖｅｌａｎｄｔｏｌｌ】１ｄｅｒｓｔａｎｄＪｉ、ｂｅｔｔｅｒ．ＫＥＹｗｏＲＤＳ：ＹｕｅＷｄＣａ０Ｔ觚ｇＢｉＪｉＪｉｎｌｅｇａｌｃｕｌｔｕｒｅｆｉｃｔｉｏｎｓａｂｏｕｔｌｅｇａｌＣａＳｅＳ声明及论文使用的授权本人郑重声明所呈交的论文是我个人在导师的指导下进行的研究工作及取得的研究成果。

除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果。论文作者签名答砖本人同意上海财经大学有关保留使用学位论文的规定，即：学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以上网公布全部内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。论文作者签名苍妒吝２一年６月，３日经审查，确认该论文已符合上海财经大学博、硕士学位论文的要导师签名职称压侄工作单位乡廖戈枇戈雪引言引言《阅微草堂笔记》的内容极为广泛，政治、军事、文学、历史、科技、考古、科举、法律、风俗……几乎无所不包，与其说它是本专志鬼狐的小说集，不如 说它是一幅乾嘉时期社会生活文化的风情画卷。 近年来，随着文化研究的兴起，《笔记》中所表现的社会、经济、宗教等方 面的内容都陆续受到学者的关注。而值得我们注意的是，在《笔记》两千多则 故事中，涉及司法定谳题材的不在少数，这一类小说，不仅数量超过五分之一 强，而且风格较为统一，思想倾向趋同，呈现出二种整体性的态势。这些篇目 不仅生动地描绘了当时社会司法生活的方方面面，反映了当时特有的法律文化， 更体现了纪昀独特的法律思想。可惜的是，目前学界在《笔记》的研究中，对 此类小说并没有太多的关注。

虽然有少数公案小说研究专著对《笔记》中的公 案小说有所提及，但却着墨不多，对缺少具体的分析和细化，对纪昀的法律思 想也没有留意，基本上没有对《笔记》的此类小说进行过深入的研究，令人遗 虽然公案题材小说只是《笔记》广泛内容的一方面，但就如盛时彦序中所言，“如汞泻地，颗颗皆圆；如月映水，处处皆见＂国，通过对它们的细分和研究， 能够从另一个侧面来揭示《笔记》中沉淀的特殊文化内涵。本文正是希望通过 文学、法学相结合的方式，找到一个研究《笔记》的新角度，以公案题材类小 说为切入点，窥见纪昀复杂思想中属于法理的一隅。 。纪昀，《阅微草堂笔记》序上海古籍出版社２００ｌ，年版，其后凡引‘阅微草堂笔记》原文，若无特别注 明，均引自该书。 第一章《阅微草堂笔记》公案题材小说的定义和分类 第一章 《阅微草堂笔记》公案题材小说的定义及分类 第一节公案题材小说的定义 一、公案小说定义回顾 中国古代小说中一直有公案小说一类，人们一般认为它就是描写案情和断案 的小说。但实际上，深入分析后我们发现，自从公案小说这个称谓出现以来， 它的定义从未清晰过。 公案小说：中国旧小说的一种．以写封建社会中冤狱讼案故事为主．宋 代‘说话’中已有‘说公案’一类故事．宋元话本中的一些公案小说，对 封建统治阶级迫害下层人民的罪恶多有谴责．明代后期和清代公案小说多 颂扬清官的明察与廉政，较少具有对社会黑暗的暴露意义．ｏ 这是《辞海》１９８９年版对“公案小说’’条的解释，据此解释来看，公案小 说的定义应该追溯到宋代“说公案＂故事的定义，但至今为止，关于《东京梦 华录》中说话四家的界定问题一直存在着很大争议，难以自圆其说。

而且宋代 “说公案”只是白话公案小说的源头之一，不能包括自唐代以来就很繁盛的文 言公案小说，由此看来，《辞海》的定义是不全面的。 不仅《辞海》，各种关于公案小说的专著中，也分别为公案小说下了定义。 如张国风在《公案小说漫话》中是这样解释的： 公案小说作为宋元话本小说的一个门类，正是指那种取材于各种案件的 小说．所谓‘各种案件’指的是那种民事纠纷和刑事案件。‘公案’作为话 本小说的分类名称，是从它所取材的特点上来分的。。 而黄岩柏在他的公案小说专著《公案小说史话》中，则有这样的界定： 公案小说是中国古代小说中的一种题材分类，它是并列描写或侧重描写 作案、断案的小说．回 曹亦冰在他的专著《侠义公案小说史》中这样认为： 公案小说是以公案事件为题材的，公安小说理应包括作案、报案、审案 （侦破）、断案等几个环节。。 孟犁野在《中国公案小说艺术发展史》中写到： 宙夏征农主编《辞海》上海辞书出版社１９８９年版６４０页 ＠张国风《公案小说漫话》中华书局１９８９年版２页 。黄岩植《公案小说史》辽宁教育出版社１９９２年版ｌ页 ＠曹亦冰《侠义公案小说史》浙江古籍出版社１９９８年版４页 第一章‘阅微草堂笔记》公案题材小说的定义和分类 凡是以广义性的散文形式，形象地叙写政治、刑民事案件和官吏折狱断 案的故事．其中有人物、有情节，结构较为完整的作品，均应列入‘公案 小说’之列．回 而苗怀明在《中国古代公案小说史论》中专门将文言公案小说和白话公案小 说分开定义，专门讨论了文言公案小说的界定问题。

他认为对笔记中所存在的 公案小说，尺度应当适度放宽：“中国古代野史笔记记载了大量的公案故事，有 不少是真假混杂……无法弄清到底是实录还是虚构。因此对文言公案小说的界 定不妨再宽泛灵活些。如果较起真来，一篇篇去考证落实，研究工作也就无法 进行下去。＂ 吕小蓬在《古代小说公案文化研究》则提出了与以上定义都不同的建议，她 认为在“小说中的公案研究不妨借鉴远视法，即跳出原来的题材分类形成的所 谓‘公案小说’的圈子，将公案视为小说构成中的一个‘文学因素’或‘情节 单元’。一＠ 在如此纷繁的定义中，曹亦冰的定义最窄，孟犁野的定义最宽。而吕小蓬的 定义则提示了我们一个新的视野。 二、公案题材小说的定义 本文既然要研究公案题材小说，下定义也在所难免，我们研究的落脚点是文 化，则不妨参考吕小蓬的定义，将公案看成一种题材元素，不再纠缠于区分《阅 微草堂笔记》中哪些是地道的公案小说，而是将拥有公案题材这个元素的小说 篇目都归拢起来，对公案题材小说进行一番梳理。 本着这样的原则，本文将符合一下条件的小说定义为公案题材小说： （一）、小说中涉及现实中折狱案件的 即传统意义上的“公案小说一，包括案情描写和断案描写两部分，小说围绕 着某一案件为主要情节展开叙述的小说，一篇小说中有一个或多个用时间和人 物作为联系的案件。这一类小说一般既有实录，也有虚构，往往取材于真实的