现代管理科学2012摘要：文章首先阐述了诚信对科学研究的重要意义，总结了学术不诚信行为的表现形式，并分析了这些科研不诚信行为的起因，在此基础上探讨如何提高我国的科研诚信水平，希望对相关主管部门有所借鉴。关键词：科研诚信；问题；对策近年来，伪造、剽窃等学术不端行为时有发生，而且连知名的专家学者也没有能够幸免，科研诚信问题已经成为国内外普遍关注的热点问题。早期的科学研究活动给予人们一种天生诚信，不谋私利探索真理的印象但随着科学研究的职业化，竞争的不断加剧，使学术不端行为愈演愈尤其是我国近几年来发生一系列学术造假行为，已经严重破坏了科学研究的正常秩序和公平竞争，这显然与求真务实的学术研究精神背道而驰因此加强科研诚信方面的监管研究，着手解决科研诚信不端行为已经成为我国学术界和相关政府部门亟待解决的现实问题科研诚信的内涵科研诚信是指科研工作者要实事求是不欺骗、不弄虚作假，还要恪守科学价值准则、科学精神以及科学活动的行为规范具体表现为在科学研究过程中不篡改试验数据；不抄袭别人研究成果；参考别人文献时，能够正确标示；按照预算使用科研经费；项目完成后，按照科学有效的流程评审科研成果等由于学术不诚信行为时有发生，国内外对学术诚信的监管问题非常重视，如我国自然科学和社会科学基金委在项目申请书中，都明确申请者必须真实填写数据，若造假，将取消申请者的申请资格，并且连续三年不准申请，对于申请成功的项目，基金委定期举办科研诚信宣传活动，目前已经成为常态化工作科技部专门还建立了科学诚信网（http：//.sinor/js/），宣传科研诚信的重要意义等。

科研诚信不端行为的主要表现形式综合前人的研究和有关媒体报道，我国科研不诚信行为可以分为以下几类：第一类，随意伪造篡改研究内容：为发表论文，早出成果，获得学术职称或项目经费，在实验数据上弄虚作假，编造数据，这种学术不端行为在工科领域比较多见。另外，还存在着试验数据与科研预期不符合，为了尽快完成项目，把数据篡改为预期的数据。其实，如果科研工作者能够按照分析这样的“异常行为”，很可能有新的发现，很可能做出重大的创新成果非常遗憾的是，我国的科研工作者遇到这样的情况，往往不愿意进一步分析原因，而习惯性的篡改数据第二类，随意剽窃他人研究成果：在不经过实验、不经过研究观测的情况下，为了发表论文，以隐蔽的手段将别人的研究成果居为已有，当然这里面存在着一些引用别人成果标注不规范的问题第三类，署名不当：为了利益或为了讨好上级领导，给那些没有做实质性工作的人署名，不按惯例对成果的署名进行排序；侵占他人的研究成果，利用他人研究的数据、资料，不给有贡献的人署名或做出说明，这方面主要存在着一些科研人员为了讨好领导，主动给没有做工作的相关的领导署名的情形，当然也存在着一些不知名的科研人员为了引起杂志社方面的注意，擅自将一些知名专家的名字署另外在我国的高校存在着大量工作是由研究生完成，但其导师却不给其署名，形成了做工作不给署名，不做工作却给署名的我国独有的怪现象，这绝不是个案，在工科中还有越演越烈之势研究生处于弱势地位，为了毕业，这些研究生只能忍气吞声之前，报刊中报道的主要是在高校中，研究生将导师称为老板，帮老师干活不给报酬，或报酬很低，其实，研究生为导师发表文章或做科研项目，做大量工作不给署名的情况更普遍，对研究生的损害其实更第四类，不按照预算支出科研经费：在申请到科研经费后，不按课题预算执行，随意支配经费，科研经费利用效率低下，更有甚者将科研经费挪做它用有甚者，将各种家庭生活支出以列入到科研项目经费中，将到国外旅游费用也列支为科研经费，而且还美其名曰国外考察费关于这方面的，我国已经加强了对科研经费使用的审计力度，已经有所改善若每到项目评审时，由专业的审计部门，按照科研预算严格审查，项目经费的使用情况，若不符合将对研究者本人及相关项目承担单位给以经济处罚，并将影响其下一年度的项目评审以笔者看来，目前的惩戒措施还是比较轻第五类，科研资源分配不规范：在科研管理活动中，如评审课题、选拔人才、评奖等，以权谋私、暗箱操作，一些研究机构或个人通过请客送礼等不正当的手段谋取科研资据笔者了解，每年在科研项目申请的时候，各个高校和科研院所便各显其能，纷纷进京送礼，这样的现象不仅在管理创新104现代管理科学2012管理创新高校和科研院所中存在，一些企业为了项目研究经费也往往采取类似的贿赂手段，而且比高校和科研院所的力度更因为每年国家为了高新技术，会投入大量的科研经费委托企业进行研究，由于监管不严，导致了这样的行为发由于媒体报道的主要是高校和科研院所的学术不端行为，其实，目前企业的科研也存在着这样的不端行为，而且其造成的影响比科研院所更大，这应该引起国家相关部门的重视。

第六类，钱学交易：为获取文凭学位或学术头衔，部分企业家甚至个体户老板可以通过“赞助”、“捐助”等形式轻而易举地从某些科研机构或高校获得文凭学位或学术头这样的行为，在欧美等发达国家就比较少，欧美等发达国家的重点大学不会因为某人的社会地位比较高，就随意聘请其为教授或授予其学位，因为这是非常严肃的事情，如果处理不当，将影响学校的声誉。我国很多重点大学经常发生将一些贪污腐败的官员聘请为教授（当然是在案发前），这严重的影响了学校的声誉当然，以上分类不一定全面，但主要的不端行为一般可以总结为以上六类科研不诚信的危害科研诚信的缺失成为了一种普遍现象如近些年，很多科研活动不再是以个人兴趣为导向，科研诚信与利益冲突日益彰显，当然这也和我国的科研工作者的生存环境有关，如果按照其兴趣进行研究，其很难生存，从这个角度上来说，责任不全在科研工作者本身造成科学资源的不必要浪费任何国家的科研资源总是有限的，要使这些科学资源得到最有效的利用，科技部教育部等国家主管部门就需要按一定科学的方式进行资源的分配。当非诚信的科研工作者获得科研资源就意味着别的科研人员就失去他们研究发展的可能性，这在无形中就放弃了获得真正有意义科学研究成果的可能，而且还会形成示范效应，哪些本来诚信的科研工作者发现不诚信科研轻易获得科研资源，也会纷纷效仿这样的学术不诚信行为。

影响科学研究的公信力。学术研究最重要的生命线就是公信力，非诚信科研、学术造假就是对学术公信力最大的破坏。科研不诚信行为真正危害在于它腐蚀了人们对于科学的信任，如果社会和公众对学术界产生了信任危机，社会就会丧失理性公信力，而变得盲目和无所适从。目前，公众对专家学者言论往往持怀疑态度，学术研究的公信力受到了严重的破坏，这是一个非常不好的现象，科学研究公信力的丧失，将影响我国科研成果的转化，如果科研成果不能转化为生产力，将影响我国未来生产力的效加剧社会腐败的蔓延。科研不诚信行为，其消极影响并不只限于学术范围之内，其具有极强的渗透性、扩散性与放大效应，会通过学术界向社会生活的其他领域迅速传播和蔓延，助长社会的不道德行为。而且科研领域由于科研不诚信而获得的科研经费的数额呈现越来越大的趋势，原来一般的金额也就几万元，最多不过百万，但从媒体 报道出来的学术不诚信所获得的科研经费上亿元的也不 再是少数了。 科研不诚信行为原因分析科研不诚信行为的发生，既有体制方面的原因，也有 科研工作者本人方面的原因。 具体分析如下： 体制方面的原因。（1）科研绩效评价机制不尽合理。 在追求数量的管理 模式下， 大多数科研机构都制定了非常详细的量化指标， 除明文规定科研人员在规定时间段内要发表一定数量的 论文外，还对论文的级别作了规定。

这种规定往往使科研 人员处于硬性指标”的巨大压力之中，容易滋生大量无意 义、低质量的学术次品 另外，评价周期制定不科学 主要体现就是评价周期 过短 学术研究是一项长期而艰苦的劳动，然而，目前在一 些学术评价体系中往往是对科研项目一年一个考核，甚至 更短，这使得有些学者不得不为考核费尽心机，拼凑文章、 弄虚作假，无形中滋长了浮躁的学风和急功近利的不正之 以笔者了解的情况看，目前一些高等院校，在对教师的绩效考核时，既要强调发表文章的数量和档次，而且还 有科研经费数量和档次的考核（纵向项目和横向项目），这 还不算，还包括教学工作量的考核，把教师作为一个全才 来考核，这本身是不合理的 因为老师的能力和水平是有 差异的，有人擅长科研，有人擅长教学，应该按照因材施 用”的方式进行考核，如果违背自然规律，就只能导致一些 教师为了完成任务而采取极端的弄虚作假的行为，当然这 绝不是开脱某些科研不诚信教师的责任，但一些主管部门 也应该承担一定的责任 （2）科研管理制度不健全 受功利主义观念的影响， 官本位”思想在我国已经成为学术腐败的重要根源之一 官本位”的价值观，使得许多原本在学术上可以做出成绩 的科研技术人员，纷纷走行政领导路线，造成了我国科技 人才的流失，我国目前的现状是，如果某人在学术上取得 了一定成就，就会给予其一定的行政职位，而这样学术人 才往往不擅长行政事务，导致学术成绩一落千丈，行政事 情也没有做好 另外，由于官本位”和学术自由的矛盾，使 官员对学术界过多的行政干预， 限制了科学民主管理、学 术自由和学者的自主意识、责任意识，目前在院士的评选 存在着很多的官员参与评选的现象就说明了这一点，当然在媒体的压力下，一些官员未能够得逞” （3）科研资源分配体系不合理 权力仍然是影响科研 资源分配的关键因素 行政部门领导利用自己的职权，轻 而易举获得科研信息资源，从而造成科技资源分配过程事 实的不平等与不公平 另外， 某些学术权威利用自己掌握 的国家和省市各级部门科研资源分配权， 谋取个人与所 属机构的利益 若每年在科研项目的申请中，有大致三分 之一的项目是分配给一些行政领导，其实这些行政领导是 105 现代管理科学2012 没有精力完成这些项目的，即使完成，其效果也是不理想，这也说明我国的科研资源不仅分配不公， 项目完成后，项 目结题评审不严也是个很大的问题，如果项目结题评审很 严格，这样的行政领导是不会申请这些项目的。

（4）监督机制薄弱 科学研究并非一个有效的、民主 的、并能自我纠错的系统，为了保证其公正和纯洁，必须具 备一个良好的监督机制， 对科研不端行为及时予以揭露， 对不端行为人给予严肃处理。 然而，实际中缺少有效的监 督机制，即使有，也存在着“有法不依”的情形 科研工作者本身的原因1）科研诚信意识淡漠 对于科研领域的学术不端行 为，“内因”应该是最主要的 社会风气、立项评审、奖励等 机制确实还存在不完善的地方，但主要还是受不正当的利 益驱动，唯利是图 不端行为者中多数是具有高级职称、 高学历人员，这 从一个侧面说明了我国高等教育中对科学道德教育重视 不够 在我国传统教育体系中，科技工作者所受的教育不 全面，重科学知识教育，轻科学精神、科学态度、科研伦理 等方面的思想教育，这方面国外发达国家的经验值得我们 的借鉴，如在每个专业证书的考试中，都考核职业道德和 学术诚信的内容，如果这方面不合格，是不能给予执业资 质的，而我国目前还没有这方面的考核 2）科研诚信方面观念文化的落后 总体来看，科学文 化在我国欠发达，一些高尚的科学文化还未形成 在科技 界，科技人员缺乏自我监督、自我完善的机制和传统；社会 对科学的认识程度还比较肤浅，科学方法、科学精神在我 国没有得到普及，这需要相关主管部门加强宣传和引导 3）诚信文化的缺乏 我国传统文化中对现代科学道 德建设存在一定的负面影响，我国当前各个领域都存在着 大量的不诚信行为， 这也对学术不诚信行为提供了温床， 而且我国对不诚信行为的打击力度不够大，无形中助长了 这样的学术不端行为 解决我国科研不诚信行为的对策为了改变我国长期以来的科研不诚信行为，笔者建议 采取以下几方面的措施： 建立科学有效的学术评价机制，推行科技诚信管