5.7北京国家图书馆

文学比史学更真实？

——在历史记载的空白处

主讲人：

李开元（日本就实大学人文科学部教授）

时间：5月7日（周日）14:00-16:00

地点:国家图书馆学津堂（北京市海淀区中关村南大街33号）

文学所追求的极致是美，史学以求真为自己的追求目标。为了美，文学可以大胆地虚构，对于史学来说，虚构损害了真。

但是，在没有留下记载的历史空白点上，历史学家只能沉默不语，还是可以用合理的推想去填补？千百年来，不但是历史学家，也是文学家面临的课题。

笔者在历史研究中，曾经基于合理的推想，用考证论文的形式填补历史记载的空白。在写作《秦崩》、《楚亡》和《汉兴》时，又在多处历史记载的空白点上，基于合理的推想，用叙事的形式有系统地做了填补。

本次讲演，结合这些研究和叙事的实践，进一步作理论性的探索，力求逼近文学、史学关系的深处，探讨合理的推想与历史学的关系、如何使用合理的推想填补历史空白的可能，也探讨使用多种文类表现历史的可能。

【主讲人简介】李开元，四川成都人，1982年北大历史系毕业，留校协助田余庆先生任教。1998年获东京大学文学博士。日本就实大学人文科学部教授，现任北京大学中国古代史研究中心兼职研究员，主要研究秦汉史。本书是作者复活型历史叙事三部曲之一，其余两种是《秦崩：从秦始皇到刘邦》《楚亡：从项羽到韩信》。此外，还著有《汉帝国的建立与刘邦集团：军功受益阶层研究》《秦谜：重新发现秦始皇》等。

【推荐阅读】《秦崩》《楚亡》《汉兴》《汉帝国的建立与刘邦集团（增订版）》

李开元教授近照

后战国时代

文 | 李开元

*文章系《汉兴：从吕后到汉文帝》尾声

我整理历史，写《秦崩》《楚亡》《汉兴》，叙事从公元前256年，刘邦出生于楚国沛县开始，结束于公元前157年，汉文帝刘恒病故长安。时间的跨度，整整一百年。

百年历史，风云突变。华夏大地，经历了战国、帝国和后战国三个时代。

战国时代，若从公元前453年，韩赵魏三家分晋，七国争雄的局面形成开始，到公元前221年，秦灭六国，秦始皇统一天下结束，大约经历了230年。

公元前256年，以秦国的历法计，是秦昭襄王五十一年。这一年，秦国灭掉了东周，天下失去了挂名的天子。争雄的七国中，秦国成为唯一的超级大国，国势强大，步步向东扩张，统一天下的大势已经形成。以此为界，历史进入战国后期。

北魏古城墙遗址

战国后期的历史，自有其特点。我曾经简略地概括如下。一、天下局势：多国并立相争，一国称雄独霸。二、政治体制：从世卿世禄向官僚制过渡，君权强化。三、社会类型：由封建领主制下的宗法社会，向郡县制下的编户齐民社会过渡。四、统治方式：间接统治的封建原理，与直接统治的人头原理并用。五、经济形态：从基于氏族共同体的井田制，向基于核心家族的小农经济过渡。六、文化思想：诸子百家争鸣。七、社会风尚：养士之风、游侠盛行。

这种历史特点，是一种升华了的历史感，是通过历史研究提炼出来的一种时代精神。《秦崩》中，我以刘邦和张耳的游侠经历为线索，复活战国后期的风土人情，力图将这种时代精神具现出几分来。

今雁门关一带山势地形。刘邦大军出广武县，翻越勾注山挺进平城。勾注山，即今雁门山，在汉广武县北，山间的河谷道路，古来是连接大同盆地与忻州盆地的重要通道，其间最著名的关口，就是雁门关。

公元前221年，以秦国的历法计，是秦王政二十六年。这一年，秦始皇统一天下，列国并立的战国时代结束，秦王朝建立。历史，进入秦帝国时代。

秦帝国的历史，也自有其特点。我曾经简略概括如下。一、天下局势：天下唯一的国家——大一统的秦帝国，无国际无外交的独国世界。二、政治体制：皇权官僚集权体制建立，独天下的绝对皇权。三、社会类型：郡县制下的编户齐民社会。四、统治方式：直接统治的人头原理。五、经济形态：与军功爵制配合的名田制，基于核心家族的小农经济。六、文化思想：以吏为师，焚书尊法，诸子百家消亡。七、社会风尚：家无私客，游侠灭绝。

《秦崩》中，大厦将倾，天下大乱的叙事，是这种历史特点在国家政府层面上的体现。体现在民间下层，有亭长刘邦的人际交往，陈国后裔陈胜的坎坷人生，韩国后人张良的复仇隐逸……《楚亡》中，有王孙韩信的淮阴生活，英国后裔英布的逃役亡命，贫民陈平的乡里社稷……在《汉兴》中，以叔孙通为主线的儒生群体之遭遇，更是思想文化层面上的真实写照。

然而，在笔者之复活型历史叙事三部曲中，战国后期和秦帝国时代，都不过是前史背景，《秦崩》《楚亡》《汉兴》所叙述的历史，集中在后战国时代。

后战国时代，起源于秦楚汉间。所谓秦楚汉间，即司马迁于《史记》秦楚之际月表所截取的八年时间，始于秦末乱起的秦二世元年（前209），终于汉王朝建立之高帝五年（前202）。其时间虽然短暂，历史变动却非常剧烈，秦王朝在此期间崩溃，战国七国在此期间复活，项羽在此期间称霸天下，分封十九国。刘邦也在此期间战胜项羽，接受楚、韩、淮南、梁、衡山、赵、燕等七国国王的推举即皇帝位，建立了汉王朝。

在秦楚汉间，尽管历史变动纷繁剧烈，历史运动的方向和脉络却清楚明了。在这个时段中，秦帝国在战国复国运动中崩溃，历史向战国方向回转。但是，向战国方向回转的历史无法绕开秦帝国，于是出现了一个战国和帝国两个时代的历史特点混合同在的新时代。西汉王朝建立以后，沿袭了秦楚汉间的历史特点，不久，以同姓王取代异姓王的变通形式，将这个特殊的历史时代稳定下来，一直持续到景帝末年。

未央宫前殿遗址

对于后战国时代的历史特点，我曾经简略地概括如下：

一、天下局势：汉朝一强主持天下，与多个王国、众多侯国并立共存之联合帝国出现。二、政治体制：宫廷与政府分权共治，汉朝与诸侯国划界分治，侯国自治。三、社会类型：郡县制下的编户齐民社会，与王国侯国制下的封建领主社会并存。四、统治方式：直接统治之人头原理，与间接统治之封建原理并存。五、经济形态：配套军功爵的名田制，基于核心家族的小农经济，与封建领主经济并存。六、文化思想：黄老道家主导下的诸子复兴，百家融合。七、社会风尚：养士之风又来，游侠再盛。

汉朝一强主持天下，与多个王国、众多侯国并立共存之联合帝国的出现，在高帝五年。这年，以汉王刘邦为首的多国连横联盟，击败了以楚王项羽为首的多国合纵联盟。称霸天下的汉王刘邦，接受六国诸侯王的拥戴，即皇帝位，建立起以汉朝为宗主国的联合帝国。这一重大变局，正如《楚亡》第五章八”刘邦定陶即皇帝位”所道及，由楚王韩信领头，联名韩王韩信、淮南王英布、梁王彭越、前衡山王吴芮、赵王张敖、燕王臧荼共同上疏，拥戴汉王刘邦即皇帝位。中国历史，从此进入一个新时代，联合帝国之汉帝国时代。

汉帝国建立后，逐一消灭异姓诸侯王国，将刘姓汉朝与异姓诸侯王国并存的联合帝国，改造成以汉朝为大宗，以多个刘姓诸侯王国为小宗的刘氏联合帝国。同时，在确保非刘姓不王的条件下，确立了非功臣不侯的原则。一百多位功臣的分封，一百多个侯国的建立，成为联合帝国内又一等级的自治实体，突出地体现了支撑汉帝国的社会基础——军功受益阶层的存在。这一重大变局的节点，就是本书第三章十“刘邦之死”中所叙述的白马之盟。从此以后，天下局势稳定下来。

未央宫内天禄阁遗址

宫廷与政府分权共治的典范，是萧规曹随。萧何、曹参先后继任相国，独立施政，君臣制衡，开启黄老之治的新政局。延续萧曹之治，丞相由功臣选任，独立施政的传统，一直持续到后战国时代的终结。至于汉朝与诸侯国划界分治，侯国自治的特点，最可见于文帝继位以后，恢复汉朝与诸侯王国的疆界划分，遣送列侯回国治理国土臣民。短寿的贾谊，他一生长太息的事情，多在汉王朝与王国和侯国的关系上。

名医淳于意命运坎坷，他在汉朝、齐国和阳虚侯国间的辗转经历，最能体现郡县制下的编户齐民社会，与王国侯国制下的封建领主社会并存的叠层空间。齐国女子田南的爱情悲剧，既是汉朝与王国划界而治的写照，也反映了编户齐民社会中小人物的无奈。

直接统治之人头原理，与间接统治之封建原理并存的特点，可以从本书第二章六“废黜赵王张敖：贯高田叔的故事”中读到。赵国是汉朝的封国，赵王张敖效忠于皇帝刘邦。但是，赵相赵午、贯高，赵臣田叔、孟舒，他们是赵王的臣属，他们效忠的对象是赵王张敖，而非皇帝刘邦。他们为了维护赵王的尊严，策划了暗杀皇帝的密谋。封臣的封臣，不是我的封臣，通行古今中外的封建原理留下的政治空间，是我们解读这个历史故事的钥匙。

与军功爵配套的名田制，是汉帝国得以建立与稳定的经济基础。在本书第一章四”新统治的根基：军功受益阶层”中，依据最新的出土文物，描述了这个制度的细节及其施行的结果。有心的读者，如果关注到唐代的关陇军功集团与均田制，再联系到历朝历代建立之初，新的统治阶层和新的统治基础如何建立，将会打开眼界，获得一种贯通中华帝国两千年历史的普遍意义。

黄老之学，是后战国时代的思想主流。黄老之学，以老子的道论为哲学基础，融入齐法家的刑名法度思想，成就一兼容并包、经世致用的思想流派。文景之治的国势升平，诸子融合的文化复兴，都得益于黄老之学的涵养。在本书第四章五“曹相国黄老治齐”、六“盖公说黄老之学”中，我结合新出土的文献，对黄老之学经世致用的精要，做了简要的概括：守道、依法、均衡、知变、求无为。就是以道为思想本源，以法为制度架构，以均衡为施行方针，以知变为改进方法，以无为为目标境界。源远流长，意境深远。

我写代相陈豨的积习做派，我写丞相王陵的特立独行，我写朱建与陆贾为审食其策划脱祸之策，都可以看到养士之风又来、游侠再盛的社会风尚。至于直谏敢言的袁盎和公正执法的张释之，他们的人格风貌，也都需要放在侠士的精神中理解。后战国时代的养士和游侠之风，是战国时代的流风余韵，其风貌特点的贯通概述，见于《秦崩》第一章七“战国时代的游侠风尚”。

马王堆汉墓3号墓坑

后战国时代，是秦帝国崩溃后的历史断裂与历史转型。时间虽然短暂，意义却很深远。其深远的意义，不仅显现在秦末汉初的六十年间，更隐现在中华帝国两千年历史的背后。为了将这种隐现的意义彰显出来，我从历史理念的抽象上，对后战国时代的历史特点做了长时态的归纳：

一、新贵族主义：功臣和亲族的分封世袭。二、分权主义：分散权力和注意权力的平衡，统一法制下的分权自治。三、保守主义：不扰民乱民，政府尽可能少干预民间事务，尽可能减少民众的负担。四、调和主义：不做思想管制，不高挂信念理想，在调和与模糊中留下百家共存的宽容的思想环境。

在传统的意义上解读这个时代，可以用“文景之治”的黄金时代来概括；在现代的意义上重新诠释这个时代，可能是中华帝国两千年王朝循环的历史中，唯一一次在体制上出现了新的转型之可能性的时代。这个新的转型的方向，就是脱离专制主义中央集权统一帝国体制，逐步走向统一法制下的分权政治体制。

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历史叙事三部曲

李开元著

秦崩：从秦始皇到刘邦

ISBN：9787108052629 定价: 45.00元

楚亡：从项羽到韩信

ISBN：9787108052957 定价: 45.00元

汉兴：从吕后到汉文帝

ISBN：9787108071712 定价: 59.00元

从刘邦出生到汉文帝去世整整一百年，中国历史在这一百年中发生了巨大的变化，产生了对两千年的中国历史发展的巨大影响。这一百年经历了战国、帝国和后战国三个时代，也可以用秦崩、楚亡、汉兴来概括这一时代。历史的发展，有偶然性，也有必然性，在于制度设计，也在于文治武功，但归根结底，会为后世提供经验，有所启发。本书作者在细致分析百年大势的过程中，不断发现历史的细节，以小见大，终实现了对秦汉之际百年历史的完整叙述，并通过生动的文笔，让那段历史活生生地出现在广大读者面前。

汉帝国的建立与刘邦集团（增订版）

李开元 著

生活·读书·新知三联书店 2023-1

ISBN：9787108073969 定价：69.00元

本书是历史学家李开元先生的学术代表作，初稿是其在东京大学的博士论文（原为日文）。2003年，作者同年推出中文版、日文版。中文版收入 “三联·哈佛燕京学术”丛书第六辑。此次出版的是中文初版的增订版。

本书的重要贡献，缘于作者根据《史记》《汉书》中相对稀少、不成系统的文献记载，做了大量的史料整理工作，用计量史学的方法，研究汉初刘邦集团的人数、籍贯、爵位、职官、任期等基础信息，使得刘邦集团与汉初政治的讨论有了比较扎实的根基。作者认为汉初的“军功受益阶层”在中国历史上具有普遍性、典型性。在此次的增订版中，作者充分利用近年来发现的新史料、涌现的新成果，进一步丰富完善自己的论证，使之成为定本。

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