４．２．１目前档案工作中存在的偏颇……………………………………３０４．２．２综合档案馆是历史记忆的保存者和保护者…．．：………………３２４．２．３综合档案馆要维护档案馆藏构成的完整性和多元化………．３３第五章结论………………………………………………………………………３５参考文献…………………………………………………………………………一３７致｛射……………………………………………………………………………………………………………３９１．１研究背景与意义第一章绪论１．１．１研究背景随着ＩＴ技术的发展，ＩＴ产业的影响不断渗透到人类社会的方方面面之中，各行各业均受其影响，整个档案工作也不例外。一些档案工作者和档案学者认为，在科学技术快速发展这一趋势的影响之下，传统的纸质档案管理工作模式已经不能够适应信息发展的需求，因此，他们认为将纸质档案数字化，全面完整的保存电子文件，运用新技术建立数据库，依靠云计算等实现档案资源的分布式存储和快速检索，打破现有各项档案工作的管理模式，才能更好的为社会提供有价值的档案资源，实现档案工作的新突破。‘１’事实上，近年来，我国公共档案馆的档案工作的重心越来越放在档案数字化和电子文件的管理之上。

档案工作者将传统载体的档案通过各种科技手段加工成数字档案形式，建立一个具有有序结构的档案资源数据库，从而为用户提供更为便捷的检索和利用服务。显然，这一工作重心的转变迎合了当前科学技术的发展趋势，也顺应了各个政府部门向服务性政府的转变的大趋势。这一切看起来无可厚非。然而，档案馆这一工作重心的转变，实质上是以“提供利用服务”为导向的。诚然，档案利用是档案管理工作中八个环节里的一个重要部分，它是档案资源实现其潜在利用价值的过程。但是，档案利用却并非档案工作的本质。我国《档案工作基本术语》中对档案的定义是：国家机构、社会组织或个人在社会活动中直接形成的有价值的各种形式的历史记录。‘２’档案的本质属性是原始记录性。作为历史真实记录的档案，其存在的意义就在于真实准确的还原和再现历史。因此，档案工作的本质也在于用科学的原则和方法尽可能完善的保管好档案，维护历史的真实面貌。因此，笔者以为，目前档案工作中过分的强调档案数字化，开发档案检索工具，为用户提供利用而忽略档案的本质工作，是一种舍本逐末的行为。基于此，笔者试图通过系统阐明档案与历史之间的关系和相互作用，来说明什么才是档案的本质工作，以及公共档案馆在其中的历史责任。

１．１．２研究意义随着我国对档案和档案工作重视程度的加深以及我国档案事业的稳步发展，档案工作的方方面都得到了细化与延伸。尤其是档案数字化和电子文件的管理等和现在技术相结合的方面，更是成为档案工作的主流方向。然而笔者认为，开发档案电子信息资源管理系统，固然有必要，却并不能让这一工作掩盖了档案工作的本质。然而，目前档案工作的主流方向，笔者以为是有所偏差的。档案是在社会历史活动中产生的原始记录，它与历史的存在息息相关，并呈现出一种对应关系。因此在本文中，笔者尝试从档案与历史的关系角度，阐明二者之间的对应关系，并探析其对应机理。除此之外，笔者也详述了档案与历史之间的作用关系，力图将档案和档案工作的本质重新呈现给大家，以解决目前我国档案工作中，尤其是电子文件管理方面存在的实践上的误区。同时，也重新审视档案工作者维护历史真实面貌，构建人类社会记忆这项事业中所承担的了历史责任。以期能够以历史的角度更好的指导档案工作，从而推动我国档案事业沿着正轨不断向前发展。１．２国内外研究现状评述１．２．１国内研究现状档案是在社会历史活动中形成的，这已经成为档案学界的共识。档案与历史的关系密不可分。我国档案学形成于２０世纪二三十年代至４０年代，从档案学形成伊始，档案基础理论的学者们或多或少的都在自己的研究中涉及到档案与历史的关系。

但是早期档案学的研究成果相对较少，并且局限性比较强，对基础理论研究的创新较少，对档案与历史之间的关系也没有做深入研究，仅把档案学视为历史学的一个分支。改革开放以来，我国的档案事业也开始恢复并走上正轨，随着档案学科体系的形成独立和学科之间交叉研究的增多，档案学者在基础理论的研究方面也取得了不少成果，但是关于档案与历史之间的关系研究，依旧为数不多。对此，笔者先通过数据库检索的方式，通过研究文章数量来说明目前国内的部分现状。笔者在天津师范大学ＣＮ中国知网本地镜像以“档案”为主题进行中英文扩展检索，匹配度为“精确”，发表时间为１９７９年１月１日至２０１４年１０月１日的学术论文为２０５１０７篇；以“档案”、“历史”和“关系”三者为主题进行检索时，所得论文为２６６９篇，约占整个档案学术论文的１．３％。并且，在其中还有相当一部分的论文所研究的内容为历史档案、档案的历史联系、档案的历史文化及历史主义原则等方面内容。这些内容虽然对档案与历史均有涉及，却依旧不是深入研究档案与历史的关系方面的。也就是说，档案与历史的关系研究在我国目前档案学术研究中，所涉及的并不多。在为数不多的档案与历史的关系的研究中，主要涉及以下两个方面：第一，档案与历史的对应关系。

这一观点主要由桑毓域教授提出。桑教授在其几篇论文中，以数学领域里集合的概念作类比，指出档案与历史之间的对应关系，正如两个具有一一对应关系的集合一样，即档案与历史集合中的元素具有一一对应的关系。每个具体事件，都应当有相对应的档案生成，反之，每一份真实的档案，都应当在历史中有一个具体事件与之相对应。鉴于此，我们可以通过在历史活动中形成的档案，去反求和再现当时的历史过程，由此构建人类社会的记第二，公共档案馆档案工作者的历史责任。不同的学者在关于档案工作者的历史责任方面的观点较为一致。他们认为，档案是一种再现、还原和构建历史的要素，要从历史的角度看档案，使社会记忆功能健全完整，确保历史记录的真实性和完整性，从而还原历史的本来面貌。无论是档案管理工作的哪一个环节，最终都关系着我们对过往历史的思考，对未来世界和人类命运的把握。而这正是档案工作者所背负的历史责任所在。１．２．２国外研究现状笔者在英文数据库中以“心ｃ１１ｉｖｅｓ”，“Ｈｉｓｔｏｒ），和“ｒｅｌａｔｉｏｎｓｈｊｐ”为主题词进行检索，几乎没有搜到任何真正与档案和历史关系相关的文献资料。而以“心ｃｌｌｉｖｅｓ”和“ＨｉＳｔｏｒｖ”为主题词进行检索出，所涉及的文献内容也基本与档案和历史之间的关系无关，而是将档案作为了解的历史的辅助性工具，或者档案内容中所反映的某地区、某时代的历史。

总体来讲，大多研究不涉及档案学基础理论，而是以研究档案中所反映的历史内容为主。当笔者以“ｈｉｓｔｏｒｉｃａｌｍｅｍｏｒｙ”为主题进行检索时，出现了一些相关文献，文献内容虽然没有详细阐述档案与历史之间的关系，但是基本都对档案的本质功能一一构建历史记忆进行了详述。此外，在不少关于历史记忆的文献中，都详细涉及了档案管理理论与原则在不同地区和不同发展阶段的发展状况，并显示出了档案学者和档案管理人员在此过程中对档案本质属性的认识不断加深的趋势。１．３研究的技术路线与思路方法 １．３．１．研究的技术路线 提出课题 上研究的准备工作：文献资料的搜集整理一论文的研究背景、研究 目的、意义的确立。 研究的前提：明确研究对象，紧扣研究对象对目前国内外研究现 状进行分析，确定研究的方法。 理论研究的详述：对档案与 历史之间的关系进行深入挖掘 探讨，系统阐述档案与历史之间 的对应关系和相互作用关系。 理论与实践相结合：基于 档案与历史的关系，探讨档案 工作者对二者之间关系的认识 及其历史责任。 １．３．２研究的基本思路 第一，思考目前我国档案工作中出现的工作重心偏差，由此尝试通过研究档 案与历史之间的关系，探讨档案工作的本质，引出本次研究课题。

第二，对国内外相关研究情况进行文献资料的分析整理和归纳，并从中发现 问题，得出本课题的研究意义和价值。 第三，切入正文，探讨档案与历史之间的对应关系。先简述数学领域中对应 关系的概念，由此引入档案集合中的元素与历史集合中的元素之间存在一种什么 样的对应关系，并探析其对应机理。 第四，在对应关系的基础上，详述档案与历史之间的相互作用关系。具体叙述了档案的构成和完善是由历史的存在和发展积累起来的；以及档案是人类社会 历史记忆的构建，档案的构成决定了人们对历史的认知。 第五，将档案与历史之间的理论关系回归到实践中去，基于此，探讨档案工 作者在档案工作的各项管理原则和管理方法的发展进步中扮演了何种角色，并明 确档案工作者所承担的神圣的历史责任。 最后，归纳总结全文，得出本课题的结论。 １．３．３研究的基本方法 本文拟采用的研究方法主要包括文献研究法、定性分析法、模拟法和举例论 证法，具体如下： 第一，文献研究法。本文检索和收集了国内外有关档案与历史的关系研究的 相关文献，通过了解二者之间关系的历史和研究现状，首先形成对研究课题的一 般印象。其次通过对大量相关期刊、论文等的资料的总结和挖掘，在辩证的思考 前人对本课题研究的基础上，得出自己的理解和结论。

第二，定性分析法。具体来说，就是对档案、历史、档案与历史之间的关系 进行“质”的研究，通过归纳与演绎、分析与综合以及抽象与概括等思辨性的思 考总结，从而去粗取精、去伪存真、由此及彼、由表及里的认清档案与历史之间 的关系的本质，揭示二者的对应关系和相互作用关系。 第三，模拟法中的数学模拟法。它是先建立一个与研究对象类似的模型，然 后通过这一模型来研究原型的一种方法。在本文中，原型即档案与历史之间的关 系，与原型类似的数学模型已经存在。通过借助数学领域中的集合之间的对应关 系模型，来再现档案与历史之间关系的表象、特征和性质等。 １．４研究的创新点及难点 １．４．１论文研究的创新点 本论文主要由两点创新之处： 第一，目前档案工作有些习惯性思维，比如认为档案工作与信息方面的工作 越来越相似，理论与实践过分靠近，因而忘记档案自身的社会功能。本文试图通 过对档案与历史关系的研究唤醒人们对档案和档案工作的本质的认识。 第二，运用数学模拟法。将数学领域中的部分概念模型引入档案领域中，打 破学科之间的界限，不仅仅对研究课题进行单纯的文字思辨性描述，而且将理性 的数学规则代入其中，通过分析己存在的数学模型来再现原型一一研究课题的本 质，增强文章的逻辑性，从而使得研究更加严谨，更具表现力和说服力。

１．４．２论文研究的难点 本文研究的难点主要在于，前人对此课题的研究成果相对较少，可作为参考 进行思索的文献数量不多，为本文的撰写增加了难度。 再者，文章是属于纯思辨性质的论文，这就对作者的思维逻辑性和语言组织 表达能力要求极高。如何将课题研究内容完整准确，结构清晰，内容明了的展现 出来，是十分不易的。 同时，受限于笔者的英文水平，在外文文献搜集和整理的过程中，可能会出 现疏漏和理解的偏差，导致论文研究过程中的一些障碍。 第二章档案与历史的对应关系本章开始研究档案与历史的对应关系。这一部分的研究内容包括，首先，在 本文中，笔者引入数学领域中的概念，将档案与历史分别视为两个集合进行探讨， 简单阐明数学中本文所需的有关对应关系的概念；其次，将这一数学概念应用与 档案与历史的关系研究中，分析档案与历史之间的存在何种的对应关系。接下来， 从数学的角度，运用集合和映射的概念，探析档案与历史之间对应关系的机理， 详细说明档案集合与历史集合中的各要素之间在一定环境下相互联系，相互作用 的规则和原理；最后，探讨档案与历史之间对应关系存在的作用和意义。 ２．１对应概念简述 在数学领域，集合是具有某种特性的事物的整体。

两个元素的集合之间的元 素的相互“对应”的关系，称之为映射。具体来说，就是：设Ａ、Ｂ为两个非空 集合，如果存在一个对应法则ｆ，使得对Ａ中每个元素ａ，按照对应法则ｆ，在集 合Ｂ中有唯一确定的元素ｂ与之对应，则称ｆ为从Ａ到Ｂ的映射，记作ｆ．Ａ— Ｂ。其中，ｂ称为元素ａ在映射ｆ下的象，记作：ｂ＝Ｒａ）；将ａ称为ｂ关于映射ｆ 的原象。‘３’显然，在这样的映射关系中，集合Ａ中每个元素ａ，在集合Ｂ中必 然存在一个元素ｂ与ａ对应，且在集合Ｂ中，有且只有唯一一个元素ｂ与ａ对应。 根据映射结果的不同，映射又可以被分成三类：满射，单射，双射（即一一 映射）。 满射是指在满足映射定义的条件下，如果集合Ｂ中的每个元素在集合Ａ中， 都有一个或一个以上的原象与之对应，那么这个映射就成为满射。’换言之， 即在这种对应关系中，集合Ｂ中不存在多余的象。 单射是指设ｆ是由集合Ａ到集合Ｂ的映射，如果ｘ、ｙ均集合Ａ，且当ｘ ｙ时，ｆ（ｘ）坟ｙ），则称ｆ为集合Ａ到集合Ｂ的单射。惦’换言之，在这种对应 关系中，集合Ｂ中的元素，在集合Ａ中至多存在一个原象与之对应。 双射，即通常所说的一一映射，是指在满足映射定义的条件下，集合Ａ中 每一个不同的元素，在集合Ｂ中都唯一对应一个不同的象；同时，集合Ｂ中每 个元素，在集合Ａ当中都有且仅有一个与之相对应的原象。’即，此映射ｆ既