依法办刊 规范运作 正视问题 纠正错误 面向四方 两刊兴旺

创新“两刊”体制和机制，保证学位论文资源建设可持续发展

——节选自电子杂志社社长助理吴鸿雁在长白山会议上的发言

《中国博士学位论文全文数据库》和《中国优秀硕士学位论文全文数据库》（下简称“两刊”）是由新闻出版总署批准、唯一拥有国际国内标准刊号的学位论文电子期刊。“两刊”创刊以来，一直受到研究生培养单位、图书情报服务机构和广大用户的大力合作、支持和帮助，并在国内外高校、科研、政府、企业、医院、公共图书馆、情报服务机构等诸多领域得到了广泛应用。2008年“两刊”获得了“首届中国政府出版奖提名奖”。目前，“两刊”文献总量已近90万篇，每年及时、稳定出版新论文约15万篇，分别达到全国论文产出总量的70%和80%，形成了我国重要的战略资源，已经成为各行各业数字图书馆必备的基础文献。但是，我国学位论文的数字出版仍然存在很多不规范现象，因此，如何保障“两刊”健康稳定可持续发展，已经成为大家高度关注的热点问题。作为“两刊”项目的采编负责人，我想就此和大家讨论以下三点。

一、学位论文数字出版需要建设规范的出版体制和机制

1、学位论文出版，必须取得相关许可

学位论文作为未公开的原创作品原本是一种灰色文献，著作权人一般为作者本人，有些约定为培养单位。著作权是受法律保护的私权，著作权人享有出版自由。未经著作权人许可的出版行为，侵犯了著作权人出版自由和人身权。出版之前取得著作权人的授权这一法定规则，是任何出版单位都必须遵守的。

一般情况下，学位论文涉及导师、培养单位、合作单位和国家的知识产权，因此它的公开出版还需要得到知识产权相关方面的许可。另外，在我国，出版是一种政府特许的责任行为，从业者必须得到国家出版主管部门的许可。

2、国内外学位论文全文数据库的建设机制

数字出版作为一个新兴产业，我国相关法律法规还未健全，因此滋生了许多不规范的出版行为。比如不经作者和授权单位许可，出版内容不经审查，以公益性服务名义进行商业运作等。大家都知道，在现阶段，取得众多著作权人的出版许可，需要做大量艰苦的工作，规范运作与不规范运作所付出的代价有天壤之别。因此，学位论文的数字出版工作要正常进行，特别是要可持续发展，规范产业行为是首要之举。否则，没有一个正常的、法制化的产业环境，任何努力都不可能保证它的可持续发展。据悉，国务院学位办已着手调查研究这方面的问题。

国外的学位论文出版早已纳入规范化运作机制。美国Proquest公司出版的PQDD数据库，每一本论文都是用正式书号以光盘、缩微胶片、网络等多种载体出版的，但要收取作者出版费。这种出版方式我国虽难以全部借鉴，但依法出版应是最基本的原则。

3、“两刊”的出版体制与机制

“两刊”是由教育部主管，清华大学主办，我社编辑出版的正式电子期刊。我社拥有电子出版与网络出版双重资质。

“两刊”稿件来自著作权人直接或授权培养单位投稿，经审稿录用向著作权人支付稿酬。为保证不涉及保密论文和知识产权纠纷，电子杂志社与大多数培养单位合作，建立了作者授权培养单位、培养单位授权我社的两级投稿机制。在其他培养单位，此外，经单位同意，作者可以直接向我社投稿。“两刊”创刊以来，我社一直坚持这种做法，得到广大培养单位、著作权人、知识产权相关人等各方面的一致认同，也因此保证了“两刊”的正常出版。

“两刊”有题录摘要和全文两种出版形式，题录摘要数据库免费向全社会开放，体现了国家项目的公益性，全文数据库市场化运营。

二、“两刊”持续出版靠的是不断提高产品质量和合作单位的支持

在不规范的产业环境和复杂的市场竞争条件下，“两刊”规范运行困难极大。之所以能够不断成长，靠的是做好产品、做好服务，取得用户的满意和信任；靠的是广大研究生培养单位、作者、导师对这项事业的高度理解和鼎力支持。对此，我们向大家表示诚挚的感谢！借此机会，我向大家汇报一下“两刊”的产品质量和应用情况。

1、产品质量

产品质量主要体现在内容质量、出版时效、系统功能与性能三个方面。

（1）内容质量

作为一个数据库产品，内容质量是由文献的质与量两个因素决定的。目前，向“两刊”供稿的研究生培养单位有531家，占全国总量的95%。出于对规范出版的认可，清华大学、吉林大学等许多单位只向“两刊”投稿。2008年，只向“两刊”投稿的单位增加到271家，其中211院校57家，有博士点的单位179家，供稿7.6万余篇。

（2）出版时效

按2005年制定的“两刊”出版标准，相对论文答辩时间而言，网络出版的平均滞后时间为四个月。近年来，随着供稿单位、作者对论文出版时效的重视，和“两刊”编辑加工工艺的不断创新，滞后时间越来越缩短。2009年，滞后时间将压缩为一个半月，很多论文是在答辩后10日内就上网出版了。

（3）系统功能与性能

“两刊”是支持全文检索和内容挖掘的全文数据库，元数据结构标准是根据学位论文的特点制定的，具有“知网节”功能，并可与《中国学术文献网络出版总库》的其它数据库整合为一体，对用户提供增值服务。全文检索系统采用成熟的KBASE软件，系统运行稳定。

2、应用情况

随着“两刊”质量的不断提升，用户规模也不断扩大，目前已有海内外机构用户1600多家，分布在高校、科研机构、公共图书馆、政府、医院、企业等各行各业。据初步统计，博士学位论文总被引次数已达 14.6万次，硕士学位论文总被引次数已达 45.8万 次，其中，被学位论文引用达 44.9 万次，被会议论文引用达 0.7万次，被期刊引用为 13.4万 次；2008年“两刊”下载总量1亿800万篇次，反映了我国研究生学位论文的巨大研究和应用价值。

三、彻底纠正失误，坚持以规范出版实现“两刊”可持续发展

在八年发展过程中，我社因审查不严，“两刊”也出版了一些未经作者授权的论文。为了确保今后规范运行，我社决定将这些论文彻底删除，并向作者赔礼道歉，赔偿损失。这一做法希望得到广大用户的理解。为不使用户因此遭受损失，我社将与有关用户协商采取相应补偿办法。我们相信，通过我社这些自我规范的措施，可以实现规范产业，保证“两刊”的健康稳定出版和可持续发展。