汤因比与《历史研究》

汤因比（188—1975）是英国历史学家，早年曾在牛津大学接受古典教育，并成为希腊罗

马史和近东问题的专家。1919—1955年，汤因比长期担任英国伦敦大学教授，并多次参加政

治和社会活动。他的一生著述很多，但全面反映他历史观点并使他成名的是一套12卷本的巨

著《历史研究》。这部书被誉为20世纪最伟大的历史著作。

在《历史研究》一书的开头，汤因比就尖锐指出，以往历史研究的一大缺陷，就是把民

族国家作为历史研究的一般范围，这大大限制了历史学家的眼界。事实上，欧洲没有一个民

族国家能够独立地说明自身的历史问题。因此，应该把历史现象放到更大的范围内加以比较

和考察，这种更大的范围就是文明。文明是具有一定时间和空间联系的某一群人，可以同时

包括几个同样类型的国家。文明自身又包含政治、经济、文化三个方面，其中文化构成一个

文明社会的精髓。文明具有两个特点：第一，都经历起源、生长、衰落、解体和死亡5个发

展阶段。第二，文明和文明之间具有一定的历史继承性，或称“亲属关系”，就像几代人生命

的延续，每一个文明或者是“母体”，或者是“子体”，或者既是母体又是子体。但这种文明

之间的历史继承性并不排斥它们之间的可比性。首先，从时间上看，文明社会最多只不过三

代，历史进入文明阶段也不过刚刚超过6000年，而人类历史至少已有30万年。两者相比，

文明的历史长度只占整个人类历史长度的2％，因此，在哲学意义上，所有文明社会都是同

时代的；其次，从价值上看，如果与原始社会相比，所有文明社会都取得了巨大成就；但如

果同理想的标准相比，这些成就又都是微不足道的。因此，所有文明社会在哲学上又是等价

的。从这些界定出发，汤因比把6000年的人类历史划分为21个成熟的文明：埃及、苏美尔、

米诺斯、古代中国、安第斯、玛雅、赫梯、巴比伦、古代印度、希腊、伊朗、叙利亚、阿拉

伯、中国、印度、朝鲜、西方、拜占庭。俄罗斯、墨西哥、育加丹。其中前6个是直接从原

始社会产生的第一代文明，后15个是从第一代文明派生出来的亲属文明。另外还有5个中途

夭折停滞的文明：玻里尼西亚、爱斯基摩、游牧、斯巴达和奥斯曼。

汤因比认为，要揭示文明的起源，首先要了解原始社会与文明社会的本质区别，这一本

质区别就是模仿方向的不同。在原始社会，人们模仿的对象是已故的祖先，传统习惯占据统

治地位，所以社会停滞不前。在文明社会，人们模仿的对象则是富有创造性的人物，传统习

惯被打破，社会便处于不断的变化与生长之中。由此看来，文明起源的性质就是从静止状态

到活动状态的过渡。这种过渡之所以能够实现，既不是由于种族，也不是由于地理，而是由

于人类面对某种困难的挑战进行了成功的应战。对第一代文明来说，挑战主要来自自然环境，

对第二、三代的亲属文明来说，挑战主要来自人为环境，也就是垂死文明的挣扎，只有克服

了这种挣扎，新的文明才能诞生起来。但是，这种挑战必须适度，挑战太大，应战就不能成

功；挑战太小，又不足以刺激人们起来应战。另外，文明的起源还必须具备有创造能力的少

数人，他们是应战的先行者和领导者，然后大多数人加以模仿。缺少这个条件，文明也是不

会出现的。文明出现后并不一定都能发展起来，有些也可能陷人停滞状态，因此，文明生长

还必须具备4个条件：第一，挑战和应战的不断循环往复。第二，挑战与应战的场所逐渐从

外部转向内部。第三，社会内部自决能力（对内部挑战进行应战的能力）的增强。第四，少

数杰出人物的退隐与复出。总之，少数人创造，对一系列挑战进行应战；多数人模仿，使整

个社会保持一致，这就是文明起源和生长的一般规律。

但是，文明的生长并不是无止境的，只要应战敌不过挑战，文明就可能在其生长的任何

一点上衰落下来。文明衰落的实质主要在于少数创造者丧失了创造能力，多数模仿者撤销了

模仿行为，以及作为一个整体的社会失去了统一。总之是社会自决能力的丧失。文明衰落的

结果，就是社会有机体的分裂，社会分成少数统治者、内部无产者和外部无产者三部分。他

们分别是原来的少数创造者，多数模仿者和文明社会周围对于文明社会充满敌意的蛮族军事

集团。

随着社会的解体，旧的母体文明便开始向新的子体文明过渡，这一过渡经历了四个阶段：

首先，列强纷争，战乱不已。其次，统一国家时期，特点是一个强大的势力削平群雄，建立

大一统帝国，带来暂时的和平和繁荣。第三，间歇时期，特点是宗教思想产生并在社会上迅

速蔓延。第四是统一教会时期，特点是一个强大的宗教组织出现，但国家却摇摇欲坠，最后

蛮族军事集团冲破了原有的军事分界线，摧毁了统一国家，新的文明开始了，以统一教会为

代表的新社会又具备了对挑战进行成功应战的能力。

但是，文明衰落之后，并不一定马上导致旧文明的死亡和新文明的诞生，中间很可能出

现千年甚至数千年的僵化状态。比如埃及文明衰落于公元前16世纪，而其解体和死亡要到公

元5世纪，中间经过了两千年。苏美尔文明和印度文明也分别僵化了1000年和800年。现代

中国文明在公元9世纪唐朝灭亡后就开始了衰落和解体的过程，先是五代十国的混乱时期，

接着出现宋代统一国家，但蒙古的入侵使这个过程中断，社会没有进入间歇时期，而是处于

僵化状态，这种僵化状态一直持续到今天仍然没有结束。汤因比显然是想用这种文明僵化理

论补充他的四阶段理论，使其能够自圆其说。

[编辑本段]汤因比的历史理论

汤因比的历史理论在一定程度上反映了当代西方史学的两个趋势：一是19世纪传统的叙

述型历史已转向整体型、分析型历史；二是非西欧地区的历史得到了更多的重视。在对文明

起源的解释上，汤因比提出了挑战与应战的理论，这是他比斯宾格勒高明之处，也比传统的

种族论和环境论大大前进了一步，因为他注意到了人和环境的相互关系，注意到了社会发展

过程中主体的能动作用。但这一理论也有两个致命缺陷：一是过分强调了历史上杰出人物的

作用；二是忽视了挑战应战过程中物质因素的存在。汤因比看到科学发展给人类带来的问题，

注重道德的进步和人类自身的完善，有其一定的合理性。但他又走向了另一个极端：夸大了

宗教在历史上的重要性。汤因比用他的文明衰落理论硬套其他文明的历史，是不符合事实的。

但他在晚年承认了自己的错误，指出仅用一个西欧模式并不能说明一切问题，还应再加一个

中国模式或犹太模式，并对中国的未来寄予了很大的希望。从汤因比的理论和体系中，也可

以看到当代西方非理性主义思潮的影响：强调潜意识和直觉的作用。但他仍然认为人的理智

和良心是高于一切的。在对西方前途的解释上，汤因比也与斯宾格勒不同，他认为西方文明

虽然发展到了顶点，但还没有理由说它已走向死亡。西方将来的命运如何，取决于西方人能

否面对挑战进行成功的应战，能否解决那些西方文明生存的各种问题。这种比较乐观和现实

的态度，反映了第二次世界大战以后时代和西方社会所发生的巨大变化。

英国著名历史学家阿诺德·汤因比及其鸿篇巨制《历史研究》早已为专业研究人员和广大历

史爱好者所熟悉和景仰，但十二卷本的《历史研究》卷帙浩繁，常令众多心仪者望而却步。

汤因比在去世前，根据当时史学的最新进展和研究成果，改写了这一巨著，将其压缩为一卷，

于1972 年由泰晤士—哈德森公司出版。最近上海人民出版社根据其1995 年重印本，翻译出

版了这一享誉于世的著作。

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汤因比在这部著作中，以文明为研究单位，从一个宏大的视角出发，将人类史作为一个

整体加以考察。对已知的至少三十一种文明，汤因比进行了分析和归纳，对文明的起源、成

长、衰落、解体加以描述；同时，大一统国家和大一统教会的建立也进入作者的视野；在此

基础上，汤因比还广泛地考察了历史长河中各个文明在时间和空间中的碰撞、接触和融合。

汤因比闻名遐迩的挑战—应战模式贯穿全书并得到了很好的体现。为什么要从整体上研究历

史呢？汤因比认为这是“现实需要”。由于技术上日新月异的进步，人类逐步消除了在空间上

的距离，但这并没有给人类带来“天下一家”的和谐状态。汤因比在有生之年（1889—1975）

曾经历了人类历史上最为惨烈的两次世界大战，他不仅看到战争给人类文明造成的巨大破坏，

而且深感人类的相互残杀给后世带来的紧张、不安、沮丧和暴力正将人类推向自我毁灭的危

险境地。“为此，我们必须相互熟识，这意味着我们需要逐步熟悉彼此的历史，因为人类并非

仅仅生存于直接的现在。”正是出于这种对人类文明的深切忧虑和对人类文明的无限希望，汤

因比怀着一颗“好奇心”和深厚的人道主义精神，以其杰出的智慧、孜孜不倦的热情，为我

们这个时代及后世留下了这笔精神财富。

此外，汤因比不仅从时间的纵向层次考察了人类历史，而且还在各个文明地理分布的横

向层面保持了“一种公允的、平衡的全球观点”。汤因比指出：“我们必须抛弃自己的幻觉，

即某个特定的国家、文明和宗教，因恰好属于我们自身，便把它当成中心并以为它比其他文

明要优越。”这种看待历史和各个文明的宽广视野，自然不同于那些将整个人类历史仅仅看作

西方历史的狭隘偏见。的确，随着考古的发现，非洲撒哈拉沙漠以南地区的历史得以再现，

从而使这些地方的文明“可以同其他地方的文明并列”。另外，东亚地区各个时期社会经济史，

特别是中华文明也成为汤因比关注的焦点之一。晚年的汤因比对中国的未来寄予了深切的期

望：中国有可能自觉地把西方思想与传统文化熔为一炉，“如果这种有意识、有节制地进行的

恰当融合取得成功，其结果可能为文明的人类提供一个全新的文化起点”。

汤因比在《历史研究》一书中采用的这种“大历史”的宏观叙述手法，是对二十世纪伴

随着工业化进程而发展的史学界分工日益细化的回应。在本书的第一章“历史思想的相对性”

中，汤因比集中阐明了这样的观点：“历史思想，深受思想者所处社会环境中的主导体制的影

响。”由于各个文明所处的环境不同，那种试图在历史文献的故纸堆中发现人类历史整齐划一

轮廓的努力，只能是徒劳的。

上海人民出版社此次出版的一卷本《历史研究》（修订插图本）与十二卷本以及D·C·索

麦维尔的节录本（上海人民出版社曾出过三卷中译本）相比，篇幅当然小了很多，更加易读，

这大大方便了读者。另外，虽说也是一部节录本，但与索麦维尔的版本不同，这一版本不仅

是汤因比亲自修改完成的，而且保留了大部分支撑其观点的历史例证以及更多的细节。值得

特别一提的是，这一大十六开本的著作是一部插图本，共配有四百多幅黑白串文图、地图、

图表和九十幅彩图。制作精美的彩图和丰富的串文图、地图以及图表，配有恰到好处的详细

说明文字，赋予了该书新的内容和形式。诚如汤因比所言：“图片不仅增强了文本的效果，而

且能传递大量文字无法充分表达的信息。”

阅读《历史研究》，在钦佩汤因比渊博的学识和精彩的分析之余，我们可以徜徉在令人着

迷的历史海洋之中，不仅吸取知识，丰富思想，而且能充分获得思考带来的快乐。

《人民日报》 (2001 年01 月13 日第八版)