农业起源与人类起源、文明起源并称考古学三大“起源”问题，是距离我们现在最近的一次“起源”事件。

它引发的一连串变革，可与工业革命对近现代世界产生的影响相媲美。

它是欧洲考古学泰斗柴尔德眼中的“新石器革命”，也是这本书里“史前的现代化”。

讲解有关农业起源问题的五大经典理论：柴尔德的绿洲理论、布莱德武德的山麓理论、宾福德的边缘理论、林多斯的共同进化理论和海登的宴飨说。

利用当今气象站资料，对中国史前一万年的生态环境进行模拟，对不同地域的狩猎采集者应对环境变化的策略进行了解析。

利用不同地域的考古发现，为中国农业起源问题，提供了实物证据。

农业起源是一个怎样的问题

《参考消息》2011 年10 月31 日报道，第70 亿位地球公民在菲律宾出生了。这不过是人口问题争论的一朵浪花，此前相关报道已经铺天盖地。1998 年人类人口突破60 亿，而1900 年为25亿，1800 年为10 亿，1000 年为2.5 亿。如果保持现在的增长速度，到2100 年人口可能达到150 亿，这是一个让所有人类成员都感到忧虑的数字。当然，也有舆论认为人口的增长即将结束，不少发达国家人口已经停止增长，甚至出现负增长；也许我们应该忧虑的不是人口增长，而是人口减少了该怎么办。1 万年前，全球人口估计为500 万，这是与本项研究相关联的数字，毫无疑问，这不是一个准确的数字，但是从此以后，人类的人口数量似乎如脱缰野马，一路飙升，扩张了1400 倍。如此之多的人口是怎么来的呢？《环球科学》2010 年第9 期登载马雷安（Marean）的文章，距今19.5 万到12.3 万年间，冰期降临，非洲环境恶化，他认为那时人类繁殖个体最多不过1 万人，最少可能只有几百人，人类濒临灭绝。然而，短短十多万年，人类已经占据整个地球。我们是应该为适应成功而感到自豪，还是应该为未来的命运未雨绸缪呢？

人口的增长与人类适应策略之间有着怎样的关系呢？从五六百万年人科成员出现到解剖学上的现代人（Homo Sapiens）的人口危机，以流动采食为生的人类，人口几乎没有实质性的增长（其间还有濒临灭绝的危险），但之后人类人口暴增。值得注意的是，1 万年前后，原始农业起源。究竟是人口危机导致了农业起源，还是农业起源促进了人口增长，抑或二者是互相促进的关系？21 世纪，人类数量还在迅速增长，我们怎样才能生存下去呢？在这个背景下，研究农业起源的发生是一个不可避免的问题。

与狩猎采集的生计方式相比，农业能够以同样面积的土地养活更多的人。当然，它不是没有成本的，农业占用了其他物种的生存空间，成本由其他物种承担了。农业极大地改变了地表的景观，数百万年来“万类霜天竞自由”的局面结束了，地表为人类所主宰。随之而来的是今天全球变暖的争论，焦点问题是人类活动多大程度上干涉了自然的进程，人类需要做出怎样的改变才可以扭转走向深渊的命运。冰冻三尺，非一日之寒。1 万多年来，人类是如何影响环境，环境又是如何影响人类的呢？对我们今天的生活有着怎样的影响呢？

我们是否有点杞人忧天？这是否是个大而无当的问题？考古学家是否应该置身事外？我们在解决棘手的问题时需要了解它的来龙去脉，需要了解类似问题的解决方法，需要对存在的风险与机会做适当的评估。考古学家研究史前史，但考古学家并不生活在史前，考古学家也有责任！

我生活在一个怎样的时代呢？在我童年的记忆中，那个南方的山村坐落在一个巨大而清澈的湖边，坐在渔船上可以看到水底油油的水草、游动的鱼群。村后还有一片带着神秘传说的老林，林中埋葬着我们的祖先，人们仍居住在先辈们建筑的老房子里。短短30 年，湖水已经不复清澈，插满湖面的竹竿构成一个个养鱼场，老林也被更有经济价值的马尾松林取代了，老房子纷纷被拆掉，村里已经很难见到年轻人。而在交通便利的地方，城镇在迅速地扩张，这是每个中国人都非常熟悉的城市化进程。社会变化之迅速即便亲历者也不免感到不适应。数百年来，古老的村庄经历了改朝换代、兵荒马乱等剧烈的社会动荡，但是形态并无太大改变。为什么最近30 年的和平发展会产生如此巨大的变化呢？社会结构的变迁是如何发生的呢？

这是一场正在发生的工业革命！18 世纪末开始席卷欧洲、北美，后来不断扩散。耳熟能详的工业革命所带来的变化与影响只能用“翻天覆地”来形容——好坏姑且不论。持续了数千年的农业经济为工业生产所取代，人类最主要的居住模式从村落走向城市，社会结构也由以家族为中心发展成为以市民、公民为主。举凡政治、经济、社会、文化、军事乃至艺等各个方面，都有划时代的变化。

有关这场革命动因的解释，或认为是海外扩张带来的商业革命；或如制度经济学所认为，所有权的确立为资本主义开辟了发展道路，而推动制度创新的则是人口增长；或采纳多因素、多线的解释，推动工业革命的有多个轮子，前面两个叫“资本主义”“民族国家”，后面的是海外扩张、世界市场、技术进步等。但这所有的动因，商业或者说“市场”是最根本的。保护所有权、海外扩张、世界市场、技术进步等都是围绕它展开的，可以说，没有商业也就没有工业，不然，大规模生产的产品卖给谁呢？挣到了钱，买不到东西又有何用！中国在近代所遭受的屈辱促使几代学人都在苦思：为什么工业革命没有发生在中国？长期对“商”的抑制造就了高度稳定的小农经济社会，即便是在当代，制约正在进行的“工业革命”的主要因素还是对“市场”的约束。

有趣的是，学者们争论的不仅仅是工业革命起源的动因，他们还质疑有没有一场“工业革命”，历史突变论与历史连续性的论争犹酣。自从19 世纪初布朗基（Louis-Auguste Blanqui）提出“工业革命”这一说法以来，对它的质疑就从未停息。随着后现代思想中相对主义、多元论等观念的流行，“革命”一词越来越受到批判，几乎成了脏词。历史的宏大叙事成了贬义词，对普遍性的探索等同于简化问题的“还原论”，是现代主义的毒药。然而，要是我们完全否定普遍性，那么现代科学研究都将难以为继，无论是自然科学还是社会科学。

农业起源与工业革命有可比性，欧洲史前史泰斗戈登·柴尔德（V. Gordon Childe）早在20 世纪初就注意到了，他称之为“新石器革命”（Neolithic Revolution），农业的出现无疑是其中最核心的内容。农业起源与工业革命有着怎样的可比性呢？

第一，农业起源与工业革命的起源一样，首先需要厘清概念，究竟什么是农业？农业跟驯化是什么关系？解决这些问题后，我们才可以接着往下谈。

第二，农业起源是远比工业革命漫长的过程，从萌芽状态的驯化到农业生态系统的建立历时数千年，跟工业革命以百年计的时间尺度有很大差别。但是，农业起源跟此前数百万年的狩猎采集生活相比，千年的尺度也只是弹指一挥间。更长的时间尺度是考古学研究所具有的特征。

第三，商业是工业革命的基石，商业革命推动工业革命，其实更应该叫它“工商业革命”，商业（市场）是那只“看不见的手”，左右着社会的进程。相比而言，农业起源的基石又是什么呢？推动农业起源的那只“看不见的手”是什么呢？

第四，制度经济学家提出人口增长推动制度创新，制度奠定工业革命的环境——还是商业。就农业起源而言，它是否存在制度约束呢？萨林斯（Marshall Sahlins）对狩猎采集经济学的研究，提出其固有的平均主义使得任何剩余生产的积极性都会被扼杀，平均主义是怎么打破的呢？它与农业的产生又有何关系？从考古学材料中又如何能够了解呢？

第五，工业社会是市民社会，农民离开农村以家族为中心的社会，进入城市，成为以社会为中心的市民。而相对于狩猎采集社会而言，以农业为基础建立的农村社会，使之前高度流动、分散的狩猎采集群体逐渐固定下来，地域、财产、血缘关系更为明晰。其间必然要经历一系列的变化，考古学材料上又是怎么表现出来的呢？

第六，工业革命开始于煤铁——最需要也最薄弱的环节。农业起源开始于什么呢？是粮食作物，还是奢侈消费品——调料作物？为什么？

第七，工业革命有农村起源说，还有城市起源说；与之相比，农业起源是否有唯一源头呢？为什么农业只起源于某些地区？哪些狩猎采集者会最先遇到食物危机呢？谁最有条件开展农业呢？

第八，工业革命带来社会转型，信仰系统也在发生转变，社会严重失范。从狩猎采集社会到农业社会是否也会有社会转型的问题？考古材料中是否可以看到呢？把农业起源跟工业革命相提并论并不只是为了强调这次变革的重要意义，更主要的目的是从中得到研究启示，存在于工业革命起源过程中的问题是否同样存在于农业起源过程中呢？这种比较也并非要获得所谓的历史统一性或文化发展必然规律，而是要了解变化过程本身，从变化发生的初始条件、机制、阶段，到多样的形式，既达到了解史前史的目的，也为了更好地理解当今现实。

当代中国工业化如火如荼，正处在现代化进程之中，所以研究中国农业起源问题就有了特定意义，不仅对中国考古学研究来说如此，而且对于当代中国现实发展来说也是如此，这也是本书冠以“史前的现代化”这个名字的重要原因。

李鸿章曾说晚清中国所面临的是“三千年未有之变局”，近代中国所经历的变故不仅仅是三千年，实际可达上万年。中国这块土地是世界上最早的农业起源地之一，而且是一个孪生的农业起源中心，产生了北方的粟作农业与南方的稻作农业，深刻地影响了人类历史。中国也是人类文明的主要起源中心之一，而且文明绵延五千年，其中农业的稳定发展是必不可少的。然而，成也萧何，败也萧何。以小农经济为基础的超稳定社会结构也因此饱受诟病，成为近代中国积贫积弱的原因。东西方不同的历史路径可以追溯至更久远的根源，理解东西方历史命运的差异需要我们对史前史有更多了解。如今的中国正在经历一场上万年来最深刻的革命，小农经济正在迅速瓦解，快步走向现代化。而在大约1 万年前，中国这块土地上率先开始农业“革命”，开创了近万年的文化繁荣，直至近代被西方超越。在这个背景下，我们很有必要重温那段历史，那场开创“史前的现代化”历程的伟大革命。那一次，我们的祖先似乎做得比我们好一些。

每个时代每个地方自有其独特的问题，每个时代每个地方自有其相应的学术研究。即针对同样的问题，每个时代每个地方也可能有特定的回答。作为年轻一代中国学人，面对前贤学贯中西的根底不免惭愧，面对发达的西方学术也不免望洋兴叹，但是这些都不意味着我们必定就无所作为。何况，再伟大的先贤也解决不了我们现在的问题，西方学术也是立足于他们自己的问题的。如果我们能够切中自己时代的问题，立足于自身的思考，那么我们也可能有所作为，此项研究可能浅陋，但也有所期待，那就是让它属于这个时代。

布鲁斯·特里格（Bruce G. Trigger，也译作崔格尔或炊格尔）在其名作《考古学思想史》（A History of Archaeological Thought）中强调，考古学的发展总会受到当时社会历史背景、社会思潮以及科学发展等条件的深刻影响。我们不会无缘无故地对某个问题感兴趣，生活在当代的人们所要了解与所能理解的都离不开现实，这也与克罗齐的著名论点“所有的历史都是当代史”不谋而合。不过这里强调的不是我们对于历史的理解，而是我们所研究的问题无法脱离对现实的关注，即使面对一些看似学科终极难题似的问题。

我并不赞同纯粹相对主义的历史观，虽然我们对于史前史的研究深受当代现实的影响，但并不意味着我们的研究是一种完全相对的看法。研究者理解上有偏差不等于事物本身就是相对的。我不想在此展开我并不擅长的哲学本体论的讨论，我所强调的是本项研究所置身的是科学的范式，毫无疑问，它并不完善，但它是目前我们尚可以依赖的研究范式。基本的唯物观、有限的概念合理性等将此项研究限定在过程考古学的范畴之内。

克里夫·甘布尔（Clive Gamble）在其新作《起源与革命：最早史前史中的人类认同》（Origins and Revolutions: Human Identity inEarliest Prehistory）中批判了柴尔德“新石器革命”的概念，认为这个概念忽视了太多内容，在西亚核心地带农业起源的时候，很多地方并没有农业，但这不意味着这些地方没有应对危机的策略，所以美洲、大洋洲的考古学家更偏爱“食物生产起源”（origin of food production）这样的概念。其中涉及的关键问题还是如何定义“农业”，下一章有专门的讨论，此处先一笔带过。正是因为概念范围的模糊，所以甘布尔认为“新石器革命”是一个想象的问题。

对农业起源问题的另一个质疑来自肯特·弗兰纳里（Kent Flannery），作为考古学家，他的观点类似于生物学家戴维·林多斯（David Rindos），即农业起源是一个自然而然发生的过程，史前人类在长期生活实践中与动植物形成密不可分的共生关系，驯化在此过程中发生，根本不需要解释，也根本不存在什么“革命”。

那么，“农业起源”是一个伪命题吗？或许我们还要问，为什么会产生这样的质疑，而此前没有呢？前文我提到过后现代的知识环境，确定性被普遍批判，取而代之的是不确定性，从前单一的路径为丰富多样的方式所取代。农业起源研究也不例外，究竟什么是农业呢？在不断质疑中，其定义变得捉摸不定，形式也越来越丰富，以至于难以进行归纳。作为21 世纪科学的生态学带来更为严峻的挑战，革命性的变化被消解到普遍的人与生物的历史关系中，于是，农业即便存在，也是人与驯化物之间漫长关系的一个环节而已。

我想可以从两个角度来回答以上质疑，一是问题产生的背景问题，正如前面所说的，每个时代每个地方都可能有自己的问题，甘布尔的质疑立足于西方考古学的学术背景，立足于西方社会后现代的状况，一个后工业社会的需要。而中国正处在现代化的高峰时期，史前的现代化或许不是西方考古学的核心问题，或是说研究农业起源问题并不需要“现代化”这样的视角，但是在中国考古学中，这是一个有待解决的特殊问题。在中国的现实环境中，我们几乎不由自主地就会从这个角度思考农业起源。

另一个角度是考古学的视角问题。考古学擅长长时间尺度的研究，研究人类99% 的历史；有趣的是，考古学同时擅长微观而具体的研究，如某个遗址或某种遗存（如动植物遗存）。采取不同的时间尺度，农业起源就成了不同的问题。从微观角度来看，农业起源也就是一个缓慢、具有过渡性质的变化；而当我们放大时间尺度，就会发现数百万年来人类一直以狩猎采集为生，然而只是在短短数千年间，这种习惯已久的生活方式就被取代了。这种变化毫无疑问是具有革命性的，无疑是人类历史的里程碑。尽管当代考古学更多元的视角发现了许多从前没有认识到的细微变化，农业起源仍是最根本的变化之一，与人类起源、文明

起源问题并列。在中国考古学研究中，这还是一个远没有充分研究的问题。

当代考古学研究对农业起源作为革命性变化的质疑并不意味着否定了农业起源的重要意义，恰恰相反，它丰富了当代考古学的农业起源研究。与过去研究中反复罗列重要驯化物的发现与不断推出令人惊讶的“最早的”年代相比，当代考古学研究更关注农业起源多样的形式，解释为什么有的地方没有农业起源，比较不同地区对于农业出现后的反应，等等。农业起源不再是简单的发现最早驯化物种的问题，不仅仅是驯化的出现，而是文化系统的整体变化，对过程的了解超越确定最早年代成为考古学研究的中心。同样，对于农业起源原因论的否定，尤其是对单一原因论的批评，并没有否定农业起源的关联因素，相反更加强调人与动植物、环境的联系，强调不同人群的适应历史。所以，在农业起源研究中应该更加关注环境因素，关注人与动植物的联系，关注不同地区古代人类的适应历史与特点，这些认识对于解释为什么某些地区农业能够起源、某些地区没有农业起源至关重要。

简言之，农业起源是一个形式多样、关联复杂的问题，远非罗列驯化物种、最早出现年代那么简单。

内容简介：

农业起源与人类起源、文明起源并称考古学三大“起源”问题。它是距离我们最近的一次“起源”事件。它引发的一连串变革，可与工业革命对近现代世界产生的影响相媲美。它是欧洲考古学泰斗柴尔德眼中的“新石器革命”，也是这本书探讨的“史前的现代化”。

中国幅员辽阔，气候多样，环境复杂，在不同地域生活的狩猎采集者各有其生存策略，不同地区农业起源的过程也完全不同。从狩猎采集到农业产生，发生了哪些转折性事件？为什么在有的地方农业呈燎原之势，而有的地方迟迟不肯出现农业的萌芽？本书介绍了关于农业起源问题的各种定义和理论方法，利用当今气象站资料模拟了史前狩猎采集者的生计策略，结合考古发现回答了中国农业起源过程中种种复杂的问题，为我们重现这一变革中的细节。

作者简介：

陈胜前，中国人民大学教授、博士生导师。1998年于美国南方卫理公会大学（SMU）攻读博士学位，2004年获得哲学博士学位。主要研究领域为考古学理论、考古学思想史、农业起源、石器分析、遗址形成过程研究、史前艺术和考古教育等。从事考古学理论方法、考古学史的写作，著有《学习考古》《思考考古》《人之追问》。

目录

自序

前言

一 问题的缘起

二 农业起源是一个怎样的问题

三 中国农业起源作为一个问题

四 方法与视角

第一章 农业起源的理论解释

一 导言

二 什么是农业？

三 经典的农业起源理论

四 农业起源理论分析

五 寻求一种普遍的解释

第二章 理论解释：为什么农业不起源

一 环境的约束

二 沙漠与热带雨林适应

三 流动性：狩猎采集适应的双刃剑

四 适应的历史：要素禀赋结构

五 新朋友：共生关系

六 狩猎采集的伊甸园：水生资源利用

七 小结

第三章 中国狩猎采集者的模拟研究

一 前言

二 狩猎采集者的生态模拟方法

三 中国狩猎采集者生态系统的基本特征

四 最少陆地资源模型(Minimalist Terrestrial Model)

五 推导与预测

第四章 农业起源区的资源禀赋积累

一 前言

二 华北旧石器时代晚期早段的适应变迁

三 细石叶工艺的起源与旧石器时代晚期晚段的适应

四 长江中下游地区旧石器时代晚期的适应变迁

五 小结

第五章 中国农业起源的环境初始条件

一 前言

二 狩猎采集者的最佳栖居地

三 生态交错带

四 新的生境

五 小结

第六章 中国农业起源的基本模式

一 前言

二 从新石器时代早期文化发展看“新石器时代的革命”的实质

三 探索新旧石器时代的过渡

四 比较的视角：中国农业起源的基本特征

第七章 农业起源的十字路口：燕山南北地区

一 前言

二 基本问题

三 生态交错带适应的一般模式

四 史前文化适应方式的转换

五 环境格局的变化与适应变迁

六 结论

第八章 但开风气不为先：华南地区

一 前言

二 热点问题：华南中石器时代

三 华南中石器时代的考古发现与文化特征

四 华南中石器时代的文化适应

五 东南亚地区

六 小结

第九章 最强悍的狩猎采集者：东北地区

一 前言

二 寒冷地带的文化适应策略

三 时代与材料

四 东北地区史前文化适应的多样性

五 农业的传播与狩猎采集社会的变迁

六 小结

第十章 最后的狩猎采集者：西南地区

一 问题的提出

二 西南地区的文化生态条件

三 行为生态学的适应分析

四 考古材料的文化序列

五 西南地区的适应多样性

第十一章 谁拓殖了青藏高原？

一 前言

二 青藏高原的文化生态条件

三 青藏高原的古环境

四 青藏高原的新石器时代

五 最早的青藏人

六 青藏高原文化适应方式的建立

第十二章 结语：完成或未完成的问题

一 现代化视角中的农业起源问题

二 狩猎采集者文化生态学视角中的农业起源

三 直接或间接的考古证据

四 未完成的问题：考古学透物见人的困难

注释

后记

再版后记