该读书笔记主要基于《理解公共政策》（第十二版） 托马斯·R·戴伊（Thoms R Dye）著一书。

本书作者为美国学者，故本书内容主要基于美国的公共政策实践。在某些方面，美国的公共政策实践与我国的公共政策实践有着较大的差异。

此外，本笔记并不完全基于书本原文，其中部分内容包含个人思考及观点。

第 1 章 政策分析：政府做什么，为什么要这么做，这样做有何作用和影响一、公共政策的定义及其内涵

公共政策是政府选择做与选择不做的事情。它涉及调节个体行为、构建官僚体系、分配利益、征税，或者同时完成这些事物。

二、研究公共政策的原因

政治学研究本就包括公共政策部分。其关注点包括：描述公共政策内容；分析社会、经济和政治力量对公共政策内容的影响；探寻各种制度安排与政治过程对公共政策的影响；评估公共政策实施对社会产生的预期和非预期的结果。

三、政策分析的帮助

政策分析的目的是研究政府在做什么、为什么这样做、这样做的结果是什么。而我们可以从政策分析中学到以下内容。

（一）描述政策j

描述政策即表述政府在社会福利、国防、教育等领域正在做的事情。

（二）调查原因

通过政策分析，我们能够探究公共政策形成的原因和决定性因素。我们能够探寻政治制度、政治过程和政治行为对公共政策产生的影响。

我们研究公共政策形成的原因是，公共政策是因变量，而决定公共政策的各种政治、社会、经济及文化因素等则成为自变量。

（三）探寻结果

通过政策分析，我们能够追寻公共政策的结果或产生的影响。这也是我们常说的政策评估。

当我们分析公共政策的结果时，公共政策便成为自变量，而政策对社会产生的政治、社会、经济和文化影响则是因变量。

四、政策分析和政策倡议（一）政策分析

政策分析主要包括以下内容。

1.政策分析主要关注的是政策的解释说明而不是提出政策建议。

2.政策分析探索公共政策的原因和结果。

3.政策分析试图发展并检验关于公共政策因果的一般性命题，以及积累具有普遍意义的、可靠的研究成果。

（二）政策倡议

政策倡议（policy advocacy）是社会成员（个体、社会团体、社会群体、企业等）通过与政策制定者互动以及组织社会力量的方式，影响、改变或终止某一项政策的实施的一系列行为。政策倡议的形式包括：与政府沟通协商、分析政策局势、汲取社会意见、面向社会推广政策主张、上访抗议等。

五、政策分析与寻求解决美国问题的方案

政府有责任去寻找解决社会问题的方法。但是，我们也应该认识到寻找解决这些社会问题的方法很困难。

（一）政府权力的有限性

（二）社会问题认定上的分歧

不同的政策主体对于社会问题的认定往往有着不同的观点和看法。政策分析无法解决价值冲突的问题。

（三）政策解释的主观性

（四）人类研究设计的局限性

部分问题的研究设计始终存在着局限性，部分社会问题是不允许实验的。

另外，霍桑效应会影响实验结果。实验对象极有可能因为意识到自己被观察而改变行为。

（五）人类行为的复杂性

第 2 章 政治模型：为思考公共政策提供帮助

模型是对现实世界某个方面进行简化的表现形式。

政策模型有助于公共政策研究。本章主要介绍了八种模型：制度主义模型、过程模型、理性主义模型、渐进主义模型、团体理论模型、精英模型、公共选择模型和博弈论模型。

一、制度主义：政策是制度的输出

严格来说，一项政策只有被政府制度体系内的机构采纳、实施和执行后才能成为公共政策。政府制度赋予公共政策三个显著的特征。

（一）公共政策的合法性

（二）公共政策的普遍性

（三）公共政策的强制性

二、过程模型：政策是政治活动

我们可以把政策过程看作一系列的政治活动——问题确认、议程设定、政策形成、政策合法化、政策执行、政策评估和政策终结等。

三、理性主义：政策是社会效益的最大化

一项理性的政策是获得“社会效益最大化”的政策。政府应该选择哪些使得社会效益最大程度超过社会成本的政策，同时避免采纳那些成本高于效益的政策。

实现理性决策存在许多障碍，政府几乎无法进行理性的政策制定。但是，理性主义模型对于公共政策分析依然十分重要。它有助于我们确认达到完全理性需要克服的障碍。

四、渐进主义：政策是过去政策的补充和修正

渐进主义把公共政策视作政府过去行为活动的延续，其中伴随着渐进的调整和修正。

政府采用渐进主义的做法的原因如下。

1.政府没有足够的时间、信息和金钱来调查能够替代现行政策的政策方案。

2.决策者承认以往政策的合法性，全新的或完全不同的政策的结果存在着不确定性。

3.现行政策上可能有巨大的投入（沉没成本），这阻碍着任何彻底的变革。

4.渐进主义也是政治上的权宜之计。

五、团体理论：政策是团体利益的平衡

根据团体理论，任一特定时间的公共政策，都是团体竞争达成平衡的结果。这种平衡是由利益团体的相对影响力决定的。

以美国为例，整个利益团体系统（政治系统本身）由几种力量维持着均衡。

1.美国社会存在的一个巨大的、几乎全民性的潜在团体，它维护着整个宪政体制和占主导地位的游戏规则。

2.团体间成员资格的相互重叠，这将使任何孤立的团体都不会偏离社会的基础价值观，从而维持着整个系统的平衡。

3.团体竞争形成的制约，它也有助于维持这个体系的均衡。

六、精英理论：政策是精英的价值偏好

根据精英理论，公共政策被视为统治精英的价值偏好。

精英理论的基本内容如下。

1.社会被分成掌握权力的少数人和没有权力的多数人。少数人掌握社会价值的分配权；大众不能参与公共政策的制定。

2.这些居于统治地位的精英并不是处于被统治地位的大众的代表。精英主要来自社会经济地位较高的阶层，而非按阶层比例进行抽取。

3.从被统治的非精英阶层上升到处于统治地位的精英阶层的过程是缓慢的、持续的，从而确保社会稳定并避免革命的发生。在非精英阶层中，只有哪些接受精英阶层共同价值观的人才可能被允许进入统治精英的行列。

4.精英阶层对社会制度的基本价值观以及如何维护这一社会制度的发展会达成共识。在美国，精英阶层在保护私有财产、有限政府以及个人自由等方面的看法具有一致性。

5.公共政策并不反映大众的需求，只反映精英的主导价值观。公共政策的变化是渐进性的，而不是革命性的。

6.精英对待政策的态度是积极的，大众则是冷漠和麻木的。精英对大众的影响远超大众对精英的影响。

七、公共选择理论：政策是自利个人的群体选择

“经济人”理论假设自利的个体追求个人利益的最大化；而“政治人”理论则假设具有公益精神的个体追求社会福利的最大化。

公共选择理论认为，政府必须履行特定的职能，处理时长不能解决的问题。这也就是说，政府必须弥补“市场失灵”。

（一）政府必须提供公共物品

公共物品是

（二）外部性是另一种市场失灵，需要由政府来干预

外部性指

八、博弈理论：政策是竞争状态下的理性选择

“博弈”是指理性的决策者处于相互依赖的选择当中。

九、模型：如何区分不同模型的实际价值

我们开始研究公共政策之前需要给出评估这些概念或模型是否有用的一般标准。

1.能够排列并简化现实。

2.能够确认公共政策的重要内容。

3.能够与社会现实相符合。

4.提供有意义的交流与沟通。

5.指导调查和研究。

6.提供对公共政策的解释。

第 3 章 政策制定过程：决策活动一、政策过程：如何制定政策

政策制定的一般过程可以分为六个环节：问题确认、议程设定、政策形成、政策合法化、政策执行和政策评估。

二、问题确认

政策问题可以被界定为，使某些人产生需要或不满的状态和情形，并要求政府给予缓解或补偿。

三、议程设定（一）自下而上的议程设定

大众驱动型政策制定模型。

1.公共舆论与议程设定

2.舆论——政策的关系

3.政策影响

4.媒体影响

5.民意测验

6.与决策者的交流和沟通

（二）自上而下的议程设定

1.大众对政策制定的认知

大多数美国人都认为公共政策是自上而下制定的。

2.精英的议程设定

3.政治企业家

4.总统和白宫职员

5.国会和立法人员

6.利益集团

（三）“不决策”：决定哪些问题不予决策

1.政治候选人、各级官僚、行政官员预计精英阶层不支持的观点

2.政治体系本身的偏好

（四）议程设定与舆论动员：大众传媒

1.传媒权力

2.新闻制作

3.媒体的偏见

4.媒体的影响

四、政策形成（一）智囊团

（二）利益集团

1.游说

2.政治行动委员会的捐助

3.人际接触

4.诉讼

5.动员草根组织

五、政策合法化：最直接的决策者

1.正式的法律制定过程

2.政党的影响

3.总统的影响

4.选民的影响

5.资助者的影响

六、政策执行：官僚制

1.政策执行与政策制定

2.规章与政策制定

3.判决与政策制定

4.行政裁量权与政策制定

5.行政人员的政策偏见

七、政策评估：印象派与系统化

第 4 章 刑事司法：公共政策的理性与非理性

这一章主要关于美国社会的犯罪问题。在保护个人自由与保证人民安全的愿望之间存在着冲突。这主要表现在枪支、酒精和毒品等方面。

第 5 章 卫生与福利：寻求理性策略

制定理性的社会福利政策，要求对政策目标作出清晰的界定，提出实现这些目标的方案策略，对各项策略的成本与收益进行细致的比较与权衡。但是要制定这样一项完全理性的政策，还存在不可逾越的难题：

1.对贫困的界定存在差异

2.对贫困问题的解释存在冲突

3.政府的福利政策本身也许是导致贫困问题的一个重要原因

4.社会保险是作为一项预防性策略设计的，目的是确保人们避免因丧失家庭主要劳动力或身体残疾二导致的贫困。

5.“理性的”策略有时候会产生非预期的结果。

第 6 章 教育政策：团体的竞争

美国的教育政策反映了社会各种相互冲突的需求。各利益团体之间相互竞争和协商恰好构成米国的教育政策。

第 7 章 经济政策：实践中的渐进主义

财政政策：税收支出和赤字水平

货币政策：货币供给和利率水平

政府通过财政政策和货币政策来影响经济发展。

凯恩斯经济理论建议政府控制总需求，在经济衰退时增加开支、减少征税、发行国债，在通货膨胀时实行相反的政策。

供给学派经济学注重长期经济增长，要求提高社会生产力，增加商品和服务的总供给，并维持较低的价格水平。

美国现代政府的支出都是逐渐增长的。

编制预算的过程是渐进性、分散性、非程序性的。

第 8 章 税收政策：特殊利益之争

利益集团的斗争使公共政策表现为一种平衡，而且最接近公共政策。但是，利益集团也使得广泛分散的美国公民处于不利的地位。

第 9 章 国际贸易与移民：精英与大众之间的冲突

精英的偏好确实会在公共政策中占主导地位。美国的国际贸易政策与移民政策就深刻的反映了这一点。

第 10 章 环境政策：外部性与利益

公共选择理论把环境污染视为人类活动的外部性。

经济增长并非与环境保护不相容。相反，财富的增长和技术的进步，为创造更加清洁的环境带来了更大的可能性。

第 11 章 公民权利：精英与大众的互动

公共政策塑造了白人的观点而非白人的观点塑造了公共政策。在黑人权利问题上，大众的态度与精英的态度区别很大。对黑人权利持最不支持态度的，是那些权利最少、接受教育最少的白人。

第 12 章 美国的联邦主义：制度安排与公共政策一、选择联邦主义的原因（一）反对专制与保护权利（二）政策的多样性（三）对冲突的处理（四）分权（五）增加参与（六）提高效率（七）确保政策回应性（八）鼓励政策创新第 13 章 国防政策：重大博弈的策略

博弈论为竞争性的、相互依存情形下的政策制定提供了一种理性的思维方式。

威慑和武器控制竞赛

第 14 章 国土安全：恐怖主义与无法阻止的威胁

恐怖主义就是由敌人精心策略的针对民间目标的攻击，他们为了所谓的事业愿意牺牲自己及其人民。

第 15 章 政策评估：发现法律通过后发生了些什么一、政策评估：评价公共政策的影响（一）评估影响而不是产出（二）目标群体（三）非目标群体（四）短期影响（五）长期影响（六）间接的象征性的成本或收益二、项目评估：政府经常做什么参考原书并无该概念，这部分源自《中国社会团体自主性与政策倡议积极性》