罗卫东：一文读懂现代西方市场经济体制-米儿火

一、市场经济的历史演变

作为一种世界性的资源配置机制，现代市场经济源于欧洲，它是欧洲社会经济长期演变的产物，只是到了19世纪末20世纪初，才向欧美以外的其他地区扩展。

市场经济的发展过程大体上可以分为三个阶段：

第一阶段：市场经济的萌芽和酝酿阶段。早在13世纪，西欧地中海沿岸地区，在中世纪严密的社会经济结构的内部，就已开始出现市场经济的萌芽，市场交换在局部地区已成为资源配置的重要方式。同时期，西欧的社会制度结构也开始朝有利于市场化的方向缓缓变化。特别是1500~1550年的欧洲宗教改革和文艺复兴运动向罗马天主教会那种铁板一块的权力结构进行了强有力的挑战并获得成功，启蒙运动进一步确立了商业社会合法性的理论根据，所有这些，都在实现人的解放、确立民事主体的人格独立方面迈出了历史性的步伐。此后的两个世纪中，契约在经济关系中占据了重要地位，土地和劳动力变成了可以自由买卖的商品，信贷制度也日益发展。到1775年前后，在英国，市场经济形成的初始条件已经基本具备。

工业革命时代的蒸汽机车

第二阶段，古典市场经济阶段，这是指英国产业革命爆发至第二次世界大战的历史阶段，在这个时期，市场经济以前所未有的速度发展并在西方世界扩张。由于产业革命所导致的社会分工的迅速发展，市场交换关系在全社会范围内占据了主要地位。各种阻碍资源自由的人为障碍不断被清除，部门之间的竞争以及与此相伴随的生产要素在各部门的自由流动导致了全社会利润的平均化，这标志着市场经济已成为占统治地位的资源配置方式。另一方面，市场经济国际化的过程也十分迅猛，在19世纪，世界上的主要国家先后确立了市场经济体制。在这一阶段中，公司特别是股份有限公司已发展成为最重要的现代企业制度；第一家期货交易所在美国的芝加哥诞生，真正的股票交易所出现并成为资本配置的基本平台；国际贸易突飞猛进。古典市场经济亦被称为“自由放任市场经济”，它的基本特征是经济活动的自由放任，政府仅仅作为自由竞争秩序的维护者起作用，不介入实质性资配置活动。这种类型的市场经济在本世纪20~30年代的世界性经济大危机中受到致命打击。

纽约证交所

第三阶段，现代市场经济阶段。1933年美国总统罗斯福推行“新政”，开始了资本主义国家政府全面干预经济活动的新时代，“新政”的推行标志着自由放任的古典市场经济的终结。西方的市场经济由于政府干预而发生了某种意义上的质变。“新政”以后特别是第二次世界大战以后，西方市场经济的基本理念已不同于以往，国家干预的意识形态已确立起来，企业和市场的两极结构被企业、市场、政府的三角结构所代替这一点至今未变。

大萧条

胡佛与罗斯福政见的差异

罗斯福签署新政文件

二、西方发达国家现代市场经济的三大基本特征

1、私有制企业是经济活动的主体

生产资料私有制西方市场经济体制的基础。在第二次世界大战以后，虽然一度出现了国有化现象，但在各国，国有制经济的比重大都未超过30%。在国有化政策最突出的1950~60年，国有化比例（即国有企业中经济活动的人数占总经济活动人数的比例）在联邦德国仅为9%，最高的奥地利为31%，各个西方国家的平均数约为18%。70年代末以来，信奉自由放任主义或保守主义的政府上台后推行了大规模的私有化政策，通过出卖、出租以及重组等方式进行私有化和私营化，西方国家经济的国有化比率又有所降低，目前平均国有化率不到10%。由此可知，在西方国家，无论从企业数量还是以就业人数或产值来看，私有企业都占绝对优势。

私有企业所采用的组织形式一般为三类，即独资企业、合伙企业和股份公司。从数量上和就业人数看，前两类占大多数，但是从产值以及在经济生活中的影响力来看，股份公司要大得多。在股份公司中上市股份公司的规模又远比不上上市公司大。以美国为例，1980年全国共有私有制企业1460万家，这些企业的总营业收入为41000亿美元。在企业个数中，独资企业占78%，合伙企业占7.5%，股份公司（含有限责任公司）占14.5%。但在营业收入中，独资企业和合伙企业一共占13%，其余87%是由股份制企业产生的。由此可见，股份公司的平均规模要大于独资企业和合伙企业。而在股份公司中，少数巨型公司的资产集中程度又达到惊人的水平。1977年全美国资产超过2.5亿美元的大公司为2200家，只占股份公司总个数的0.1 %，但这些大公司所支配的资产在全部公司资产额中占67%，资产集中程度于此可见一斑。

2、发达的市场体系和健全的市场机制是资源配置的基础

在西方社会，经济决策权大部分分散在私人企业和家庭手中，资源配置的问题（生产什么？生产多少？如何生产？为谁生产？）是由各企业和家庭独立决定的。但是，与这些决策有关的经济信息和物质利益刺激则是市场提供。市场价格不仅是显示某时点某种产品的供求关系和反映要素稀缺性的指示器，而且是企业和家庭实现其产品或要素价值的途径。它提供竞争的刺激和改进生产经营活动的强大动力。

西方的市场体系在经历了几个世纪的发展之后变得十分健全和发达：一方面，市场化程度很高，市场种类非常齐全，市场组织也比较健全，几乎所有的经济活动都被纳入市场调节的范围；另一方面，各种市场的价格机制非常灵敏，价格能够比较准确地反映供求结构，市场信息流动及时、准确而经济，价格扭曲的情况几乎没有。这保证了市场经济配置资源的效率。

首先看看市场化的范围。在西方国家，一切带有稀缺性的物品的供给和需求都被纳入市场调节的范围，不仅有庞大的消费品市场，而且有种类齐全的要素市场。有人对60年代中期的中央计划经济国家和市场经济国家的消费品零售批发市场的情况进行了统计比较，结论是：在人均收入不变的情况下，中央计划经济国家的批发零售商业人数只相当于市场经济国家的43%。因此，尽管市场经济国家的人均市场购物量（621美元）比中央计划经济国家的人均市场购物量（293美元）要高出2倍多，但每人每天的平均购物时间却只有后者的80%。这可以表明市场经济国家消费品市场的发达程度。再从金融市场来看，世界上最在的证券交易所（纽约、东京、伦敦、法西克福、香港）每天完成的交易数额高达成千上万亿美元；7个最大的市场经济国家人均购买股票价值1990年达6000美元，其中日本为12521美元。在这些国家，当年股票和债券发行占GDP（国内生产总值）之比达2.1%和11%。

纽交所内外

西方发达国家不仅市场体系比较发达，市场的价格机制也比较完全，不正当竞争行为受到取缔，因此市场价格能比较准确地反映供求结构。此外，一些基本的标准化投资品进入期货市场调节，通过正当的投机客观上平抑了市场价格，这对物价总水平的稳定起到积极作用。

3、政府的干预和调节是现代市场经济顺利运转的基本保证

如果说，在本世纪30年代之前，西方国家的政府在经济生活中仅仅发挥规则制定者和仲裁者的功能，是经济活动的“守夜人”，那么，现代西方国家的政府已无一不介入经济运行的过程，对之进行干预和调节，甚至部分地充当经济主体。可以说，政府经济功能的扩大是现代市场经济区别于古典市场经济的最显著特征。

一般地说，西方国家政府的经济职能包括二类：一是确立和维护市场经济的制度秩序；二是对资源配置过程进行实质性的干预和调节。第二类职能具体包括三方面，一是改善市场调节的效率，二是对总供求进行调节，三是改善收入分配。第一类职能在古典市场经济中也存在，而第二类职能只存在于现代市场经济中。为了达到对经济运行的有效干预和调节，政府所采用的手段往往包括制定中央经济计划、宏观财政与货币政策、对某种产业实行国有化、扩大政府采购等方面。不同的国家所侧重使用的干预手段是有不同的，如美国不使用中央经济计划而注重宏观财政政策和货币政策的搭配；日本和法国比较重视中央指导性计划手段；英国一度主要借助国有化方式调节经济。各国政府干预经济方式的不同构成了现代市场经济的不同模式。

政府干预和调节经济的力度在不同时期有所差别，但总的趋势是不断加强的。这可从政府开支在国民生产总值中所占比值的变化来说明：1960年，西方主要国家的政府开支占国民生产总值的比重平均为24.4%，到1973年上升到34.3%，上升了近10个百分点。相应地，中央政府的债务负担也有所加重。最重的爱尔兰，债务总额占国内生产总值的比重高达114.6%，经济合作和发展组织成员国1989年的平均债务负担为47%，到1990年各国政府开支占国民生产总值的比重已上升到38.4%。其中爱尔兰、荷兰两国已超过50%。各国政府雇员占就业总数的百分比平均达20%。所有这些数据都表明了西方国家政府规模不断扩大的事实。尽管如此，政府对经济运行进行直接的行政干预仍然是受到严格限制的。大量的经济调节都是运用经济杠杆，通过市场体系进行的。例如，政府对利率的调节，并不是硬性规定利率水平而是通过影响货币供求量，再由供求关系决定利率水平来实现的，主要的政策手段包括改变商业银行的贷款准备金率、改变中央银行对商业银行的贴现率，在公开市场上买卖政府债券等等。因此宏观经济调节既能发挥作用，又不致于出现“一刀切”。在调节收入分配、改善区域经济发展不平衡方面所采用的也基本上是经济杠杆。另外，无论各国的情况有多大差异，各国政府的经济职能都必须在法律所赋予的范围内行使，这一点是共同的。